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“危机假说”的检验

作　者: 姚琦
导　师: 卢新波
学　校: 浙江财经学院
专　业: 西方经济学
关键词: “危机假说” 财政危机国有企业改革 Probit模型
分类号: F224
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

国内外学术界对于“危机假说”的研究已经较为深入,不仅各类理论文献从多个角度阐述了危机引发或者促成改革的逻辑,而且大量实证文献对于“危机假说”进行计量检验并得出了肯定的结论,但是研究背景一般是实行市场经济体制的发达国家和实施“华盛顿共识”的转型国家,而且常常选择大样本年度面板数据来进行实证分析。而从国内的研究现状来看,学者们注意到危机引致改革的现象并进行了一些案例研究,不过仅仅是初步的探讨,还缺乏系统的理论和实证研究。因此,现有研究的主要不足在于未对单一国家进行“危机假说”的计量检验。本文则针对以上不足之处,试图基于中国转型背景来分析财政危机与国有企业改革之间的关系,从而研究“危机假说”在中国的适用性。本文的逻辑思路和主要内容如下。首先,本文在借鉴国内学者对于中国改革进程的研究的基础之上,分析在中国转型背景下财政危机推动国有企业改革的作用方式,以提出本文的检验假说,进而设计本文的模型方案。其次,本文使用Probit模型来检验财政危机与国有企业改革之间的关系,从而研究“危机假说”在中国的适用性,并从中国平滑式转型和过渡性制度安排的特定历史背景和现实制度环境出发来解读计量检验结果。最后,得出本文的研究结论,并提出我国的改革进入僵持和攻坚阶段后如何有效利用危机突破改革瓶颈的政策建议。通过分析,本文得出两点结论:第一,在发生财政危机的年份里,中国推行国有企业改革的概率约为50%,是没有发生财政危机时的3倍多,因此认为财政危机引发或者促成了国有企业改革,进而认为“危机假说”在中国转型背景下是成立的;第二,中国政府作为拥有“理性经济人”特点的统治集团,在财政预算的约束条件下,通过组织公共产品的生产来最大化义理性,但是由于国家义理性投资的边际报酬递减规律和瓦格纳定律的存在,为了打破财政压力和义理性危机之间的恶性循环,政府主动实施国有企业改革。本文有以下两点可能的创新:第一,目前关于“危机假说”的相关研究已经较为深入,但是针对单一国家的计量检验则是非常有限的。针对该项不足,本文立足于中国转型背景来检验财政危机与国有企业改革之间的关系,这是本文最大的边际贡献。第二,本文从危机的视角出发来探讨中国经济体制改革进程,从而对中国改革路径得出新的认识,而且,基于此提出在体制转型过程中如何利用危机来推动改革的宏观经济政策建议,是对转型经济理论的一个有益补充。

全文目录

摘要  5-6
ABSTRACT  6-9
第一章绪论  9-14
  第一节问题的提出  9-10
  第二节研究背景与目的  10-11
  第三节研究思路与主要内容  11-12
  第四节研究方法与创新之处  12-13
  第五节重难点与不足之处  13-14
第二章关于“危机假说”的文献综述  14-22
  第一节 “危机假说”的正式表述  14
  第二节 “危机假说”的理论研究  14-16
  第三节 “危机假说”的实证分析  16-21
  第四节研究展望  21-22
第三章研究框架和模型设计  22-33
  第一节研究框架  22-24
  第二节模型设计  24-33
第四章计量检验和结果分析  33-39
  第一节计量检验  33-34
  第二节结果分析  34-39
第五章研究结论与政策建议  39-41
  第一节研究结论  39-40
  第二节政策建议  40-41
参考文献  41-45
附录  45-46
致谢  46-47

“危机假说”的检验

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