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中国证券市场监管体制研究

作　者: 钟巍
导　师: 纪建悦
学　校: 中国海洋大学
专　业: 金融学
关键词: 证券监管体制决策结构信息结构动力结构
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2005年
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内容摘要

自1990年12月上海证券交易所成立以来,中国证券市场在交易规模、交易品种、从业公司与人员数量等方面都取得了飞速进展,根据证监会网站公布的统计信息,截止2005年2月底,我国境内上市公司数量已达1378家(包含A、B股),上市总股本达7225.25亿股,总市值达38443.12亿元,流通市值12161.18亿元。可以看出,证券市场已成为资源配置的重要桥梁,对国有经济的改革与发展起到了巨大的促进作用。但同时也不可否认地存在着影响证券市场正常运作和影响证券市场资源配置效率的诸多问题。如我国证券市场监管体制远未达到成熟、理性的标准,对证券市场的监督管理尚未走上规范、法制的轨道。其中有些问题已经阻碍了证券市场的良性发展,如市场功能缺损,仅限于筹资层次,而优化资源配置的深层次功能未能得到发挥;欺诈上市、内幕交易、虚假陈述、操纵市场等损害中小投资者的现象屡禁不止等。这些问题的存在暴露出我国证券监管功能不完善及监管效率的低下,折射出我国的证券监管体制存在很大的缺陷。证券市场的正常运作对我国经济体制改革和国有企业股份制改造的成功意义重大。况且加入WTO以后,证券市场也将毫无例外的被纳入全球化的经济体系中,迎接全球化的机遇和挑战,而出于历史的原因,我国对证券市场监管的研究涉足不深,有价值的研究成果更是甚少。因此,对证券市场监管的深入系统研究既具有理论价值又具有高度的现实意义。本文在对中国证券市场监管体制的决策结构、信息结构、动力结构的历史沿革、现状及其存在问题进行论述和分析的基础上,对中国证券市场监管体制进行研究,并提出了改进建议。最后,对影响中国证券市场监管体制的环境因素进行了分析,并提出了相关的解决办法。本文的主要内容和创新之处: 第一部分是导言,对本文的研究背景、研究内容、研究方法、体系结构以及本文创新之处进行了简单介绍。第二部分是本文的主体,包括本文的第一章、第二章、第三章和第四章。

全文目录

0 导言  10-16
  0．1 研究背景与意义  10
  0．2 文献综述  10-12
  0．3 研究内容  12
  0．4 创新之处  12-13
  0．5 研究方法  13-14
  0．6 本文的体系结构  14-16
1 决策结构  16-32
  1．1 决策结构的定义  16
  1．2 决策结构的构成和实践演变  16-30
    1．2．1 决策权的性质  16-20
    1．2．2 决策权的来源  20-27
    1．2．3 决策权的分配  27-30
  1．3 我国证券市场监管体制的决策结构存在的问题  30-32
    1．3．1 计划的惯性导致腐败行为的产生  30
    1．3．2 监管者角色错位  30
    1．3．3 法规不配套  30-31
    1．3．4 诚信体系导致市场运作的高成本  31
    1．3．5 证券交易所与证监会分权不合理  31-32
  1．4 完善我国证券市场监管决策结构的对策  32
    1．4．1 不当“运动员”，当好“裁判员”  32
    1．4．2 充分发挥一线监管职能  32
2 信息结构  32-42
  2．1 证券市场监管信息结构的定义  33
  2．2 证券市场监管的信息结构的历史演变  33-37
    2．2．1 信息披露充分性不断增强  33-36
    2．2．2 体制的变化促进信息传输渠道的简化和品质的提高  36-37
  2．3 我国证券市场监管信息结构的现状、存在的问题  37-41
    2．3．1 信息源存在着发布不良信息的动机  37
    2．3．2 信息的传输渠道存在着不足  37-38
    2．3．3 信息传递手段的开发、建立和管理上相对落后  38
    2．3．4 信息披露法规不完善  38-41
  2．4 完善我国证券市场监管信息结构的对策  41-42
    2．4．1 逐步消除内部人控制现象  41
    2．4．2 逐步完善信息的传输渠道  41-42
    2．4．3 加快信息传递手段的开发、建立和管理的建设  42
    2．4．4 完善信息披露法规建设  42
3 动力结构  42-52
  3．1 动力结构的定义  43
  3．2 我国证券市场监管动力结构的现状、存在问题  43-48
    3．2．1 对个人目标认识的转变  43
    3．2．2 缺乏组织目标的统一  43-45
    3．2．3 动力方式的现状及存在的问题  45-47
    3．2．4 激励结构存在问题  47-48
  3．3 完善我国证券市场监管体制中的动力结构的对策  48-52
    3．3．1 重视个人目的在证券市场监管体制中的作用，不断提高个人目的与共同目标的统一程度  48-51
    3．3．2 动力方式需加强和完善  51
    3．3．3 构建能够对当事人的经济利益产生影响的激励结构  51-52
4 改善证券市场监管体制的外部环境  52-57
  4．1 减持国有股，逐步实现国有股权的上市流通  52-53
  4．2 完善证券监管的法律法规体系  53-55
  4．3 完善证券市场监管体系  55-57
5 结束语  57-58
参考文献  58-60
致谢  60

中国证券市场监管体制研究

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