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境外上市监管的法律问题研究

作　者: 范雯霞
导　师: 曹建明；丁伟
学　校: 华东政法学院
专　业: 国际法学
关键词: 境外上市法律监管跨国上市间接上市证券市场法律制度投资者利益直接上市跨国资本流动法律冲突
分类号: D996
类　型: 硕士论文
年　份: 2002年
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内容摘要

二十世纪七十年代以来,伴随着证券市场的国际化,境外上市成为各国企业跨国融资的重要手段。境外上市推动了企业长足的发展和各国经济的增长,但同时也给各国的监管制度提出了挑战:如何防止跨国资本流动对本国造成不利影响,实现证券市场开放和法律监管的良性循环?如何有效地抑制跨境证券违法犯罪行为,保护投资者的利益?如何解决国家之间对跨国上市监管的法律冲突?对此,各国均致力于完善境外上市监管的法律制度,同时努力建立法律监管的国际协调与合作机制。我国企业境外上市从1984年开始,但其真正的发展不足十年。境外上市不仅为我国带来大量资金,而且推动企业建立现代企业制度,有利于促进整个国民经济的发展。但我国境外上市监管的法律制度还不完善,表现在还没有形成健全的法律监管体系,有关的监管制度缺乏科学性,不利于促进企业境外上市和规范上市企业的行为,也不利于对国家和投资者利益的保护。笔者认为,面临证券市场国际化的趋势,完善我国境外上市监管的法律制度势在必行。本文以境外上市监管的法律问题为研究中心,采用分类、比较和归纳的法<WP=3>律研究方法,从国内和国际层面对跨国上市法律监管的一般规律和具体制度作了较为深入的分析,重点在于探讨我国对境外上市法律监管的现状及其完善。全文约四万五千字,分为四章。第一章是对境外上市的概述。首先介绍境外上市的概念、意义和发展趋势,详细分析了境外上市各种形式的法律特征,并通过分析境外上市对国家的影响,指出各国有必要加强对境外上市的监管,从而引发了下文从国内和国际层面对法律监管的探讨。第二章专门论述对境外直接上市的法律监管。首先分别分析了上市公司所属国和上市地国对跨国上市法律监管制度中一些共同的特征,有些特征反映了法律监管的一般规律,尤其是关于证券市场开放程度方面和保护投资者利益方面。重点分析国家之间对跨国上市监管的法律冲突及其协调,并对各种协调方式所取得的成就和存在的局限性作出评价。第三章专门论述对境外间接上市的法律监管。分别分析了原公司所属国和上市地国对跨国间接上市的总体态度和监管的法律依据,指出对间接上市的监管主要是由上市地国依本国法进行,但某些特殊情况下的监管需要相关国家之间的协调与合作。第四章是本文的重点,探讨我国对境外上市法律监管的现状及完善。笔者分别分析了我国对境外直接上市和间接上市监管中存在的法律问题,并结合前两章的研究内容提出了自己的看法。最后提出了证券市场国际化形势下对我国跨国上市法律监管的建议,重点强调一方面要完善我国的法律监管制度,另一方面要循序渐进地开放我国的证券市场。

境外上市监管的法律问题研究

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