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对外开放进程中我国证券市场的风险管理研究

作　者: 陈锐
导　师: 尹建国；黄绥彪
学　校: 广西大学
专　业: 金融学
关键词: 证券市场 对外开放 开放风险 实证分析 防范策略
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2008年
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内容摘要


目前,随着我国证券市场开放进程不断深入,我国证券市场面临的开放风险也显现出来。在获得对外开放的收益同时,如何防范开放风险成为当务之急。风险管理包括了风险的识别、度量、成因分析以及风险防范。本文运用了理论分析与实证分析相结合的研究方法,在分析对外开放进程中我国证券市场风险的基础上,借鉴国外的经验,提出风险防范的策略。本文首先对各国证券市场开放进行研究,并介绍了我国证券市场开放实践,特别对新兴市场证券市场风险管理的经验进行总结。其次,就我国证券市场开放面临的风险及加剧风险的因素进行分析。通过分析本文认为,我国证券市场对外开放进程中主要面临市场风险、资本流动风险、金融创新风险、证券金融机构风险以及金融监管风险。随着我国证券市场开放进程不断加快,国际国内宏观经济环境、金融市场自身因素的影响,面临的风险将加大。最后提出我国证券市场开放进程的风险防范策略。

全文目录


摘要  4-5
ABSTRACT  5-8
第一章 导论  8-16
  1.1 选题背景及研究意义  8-9
    1.1.1 选题背景  8-9
    1.1.2 研究意义  9
  1.2 国内外研究现状  9-15
    1.2.1 证券市场风险的基本概念综述  10
    1.2.2 证券市场风险度量方法及模型的综述  10-13
    1.2.3 证券市场风险控制与防范的综述  13-15
    1.2.4 研究展望  15
  1.3 研究思路以及研究方法  15
  1.4 论文主要内容及框架结构  15
  1.5 创新点  15-16
第二章 证券市场对外开放研究  16-26
  2.1 证券市场对外开放定义及内涵  16
  2.2 证券市场对外开放效应分析  16-17
  2.3 各国(地区)证券市场对外开放研究  17-19
    2.3.1 各国(地区)证券市场开放情况  17
    2.3.2 各国(地区)证券市场开放进程特点与开放模式比较  17-19
  2.3 我国证券市场渐进式开放实践  19-22
    2.3.1 我国证券市场融资开放实践  19
    2.3.2 我国证券市场投资开放实践  19-20
    2.3.3 我国证券市场服务业开放实践  20-21
    2.3.4 我国证券市场开放现状特征  21-22
  2.4 证券市场对外开放风险管理的国际经验  22-26
    2.4.1 各国(地区)证券市场监管体制比较  22-23
    2.4.2 新兴证券市场防范开放风险的经验教训  23-26
第三章 我国证券市场对外开放进程中面临的风险分析  26-38
  3.1 我国证券市场对外开放面临市场风险  26-32
    3.1.1 关联风险  26-27
    3.1.2 关联风险的实证分析  27-29
    3.1.3 市场波动风险  29
    3.1.4 引入QFⅡ制度后我国证券市场波动风险的实证分析  29-32
  3.2 我国证券市场对外开放面临资本流动风险  32-33
  3.3 我国证券市场对外开放面临金融创新风险  33-34
  3.4 我国证券市场对外开放面临证券金融机构风险  34-35
  3.5 我国证券市场对外开放面临金融监管风险  35-36
  3.6 小结  36-38
第四章 加剧我国证券市场开放风险的因素分析  38-44
  4.1 国际国内宏观经济环境因素  38-40
    4.1.1 国际金融市场风险加大恶化了我国证券市场开放外部环境  38
    4.1.2 国内相关金融改革增加了证券市场开放的风险隐患  38-39
    4.1.3 国内外宏观经济环境增大了短期资本流入  39-40
  4.2 国内金融市场因素  40-44
    4.2.1 国内金融总体风险较高造成了证券市场开放恶劣的内部环境  40-43
    4.2.2 国内证券市场缺陷是导致证券市场开放风险的内在原因  43
    4.2.3 证券市场公信力的缺失增大了证券市场开放风险  43-44
第五章 我国证券市场对外开放进程中的风险防范策略  44-52
  5.1 有限制的、渐进式开放我国证券市场  44
  5.2 适时推进利率和汇率的市场化进程  44-45
  5.3 阶段性推进人民币自由兑换  45
  5.4 加强国际资本流动管理  45-47
  5.5 建立对外开放进程中我国证券市场的风险预警机制  47-49
  5.6 加强金融风险管理，降低风险水平  49-50
  5.7 提高对证券市场的监管水平，加强国际合作  50-52
参考文献  52-55
致谢  55-56
攻读学位期间发表论文情况  56
攻读硕士期间参加的科研项目  56

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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