学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

证券内幕交易罪研究

作　者: 余双桔
导　师: 杨红文
学　校: 广西民族大学
专　业: 刑法学
关键词: 证券内幕信息证券内幕交易罪
分类号: D924.3
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 305次
引　用: 1次
阅　读: 论文下载

内容摘要

内幕交易是证券市场的一种失范行为,与证券交易同时产生并一直对证券市场秩序造成困扰。但是对于这类行为的刑法规制直到20世纪三十年代才随着各国对金融市场的安全问题的关注和对市场主体行为的监控与规制的加强,才首次由美国提出并实行。上世纪七十年代内幕交易丑闻频现,直接促生了八十年代对内幕交易的立法高潮,各国纷纷加重对内幕交易的惩治力度,并将其纳入刑法规制范围。我国于1997年将证券内幕交易行为纳入刑法的规制范围,但是由于证券内幕交易行为的特征和我国配套规定不完善,被刑事追究的证券内幕交易案件很少。有鉴于此,笔者以完善我国证券内幕交易罪为目的,分析证券、内幕信息、证券内幕交易罪的概念,剖析刑事规制证券内幕交易行为的现实依据和理论依据;阐述证券内幕交易罪在域外的立法现状,对比分析证券内幕交易罪在我国的立法沿革与立法现状,归纳域外立法对我国证券内幕交易罪的立法模式和证券内易罪及刑事责任等方面的启示;通过历史、比较和文献分析的方法解析证券内幕交易罪的客体、主体、主观方面及客观方面,并对我国相关法律对证券内幕交易不合理的规定作出修改,剖析我国刑法对证券内幕交易罪刑事责任的缺陷,并对完善我国证券内幕交易罪的立法模式、罪名及刑事责任的完善提出了有益的建议。

全文目录

摘要  3-4
ABSTRACT  4-7
1 绪论  7-9
  1.1 研究的目的  7
  1.2 研究的背景与意义  7-8
  1.3 研究的方法与框架  8-9
2 证券内幕交易罪之概述  9-23
  2.1 相关的概念分析  9-18
    2.1.1 证券的界定  9-11
    2.1.2 内幕信息的界定  11-16
    2.1.3 内幕交易和证券内幕交易罪  16-18
  2.2 法律规制内幕交易行为之依据  18-23
    2.2.1 规制证券内幕交易行为的现实依据  18-20
    2.2.2 规制证券内幕交易行为的理论依据  20-23
3 国内外证券内幕交易罪的立法现状比较  23-33
  3.1 域外证券内幕交易罪的立法现状  23-29
    3.1.1 美国  23-24
    3.1.2 日本  24-25
    3.1.3 德国  25-26
    3.1.4 英国  26-27
    3.1.5 中国台湾  27-28
    3.1.6 中国香港  28-29
  3.2 我国对证券内幕交易罪的立法沿革和立法现状  29-30
  3.3 域外证券内幕交易罪规定对我国现行立法的启示  30-33
    3.3.1 对我国立法模式完善的启示  30-31
    3.3.2 域外立法趋势对我国立法的启示  31-33
4 证券内幕交易罪的构成要件和刑事责任分析  33-47
  4.1 证券内幕交易罪的犯罪构成要件研究  33-44
    4.1.1 证券内幕交易罪的犯罪客体  33-34
    4.1.2 证券内幕交易罪的犯罪主体  34-38
    4.1.3 证券内幕交易罪的犯罪主观方面  38-40
    4.1.4 证券内幕交易罪的犯罪客观方面  40-44
  4.2 证券内幕交易罪的刑事责任研究  44-47
    4.2.1 证券内幕交易罪的刑事责任规定应体现的原则  44-45
    4.2.2 我国证券内幕交易罪刑事责任规定存在的缺陷  45-47
5 证券内幕交易罪的立法完善  47-54
  5.1 证券内幕交易罪立法模式完善  47
  5.2 证券内幕交易罪的罪名完善  47-51
    5.2.1 泄露内幕信息行为作为本罪的客观方面的表现之一  47-48
    5.2.2 建议他人买卖证券的行为应作为本罪的客观方面的表现之一  48-49
    5.2.3 金融人员建“老鼠仓”行为不应作为本罪的客观方面的表现之一  49-50
    5.2.4 增设本罪的违法性阻却事由  50-51
  5.3 证券内幕交易罪的刑事责任的完善  51-54
    5.3.1 对两种不同的犯罪主体处罚加以区别  51
    5.3.2 加大对单位犯罪主体的处罚力度  51-52
    5.3.3 建议增设禁止从业资格刑  52-53
    5.3.4 建议采用定额罚金刑  53-54
6 结语  54-55
参考文献  55-57
致谢  57-58
攻读学位期间发表的学术论文目录  58

证券内幕交易罪研究

内容摘要

全文目录

相似论文