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浅析创业板市场保荐人制度的作用及完善

作 者: 张妍
导 师: 齐海滨
学 校: 华中科技大学
专 业: 法律
关键词: 保荐人制度 创业板 证券法
分类号: F832.51
类 型: 硕士论文
年 份: 2011年
下 载: 16次
引 用: 0次
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内容摘要


当今经济社会,创业板市场是一个有着高风险与高收益的市场,经过设立保荐人制度,国际上很多国家成熟的创业板市场以此来防范、化解风险。从准入标准来说,主板比创业板市场要高,这就导致创业板具有与主板相比而言更高的风险。所以,相对完善的制度建立就为防范、化解风险、并且保护投资者利益提供了必要条件。所以,本文就在创业板市场保荐人制度上做出论述,通过解释法学方法、实证方法、还有价值方法、比较方法等,证券法理论和社会实践的相关内容加以论述,对问题全面深入的进行论述、研究,而且进一步提出意见来完善本课题。本文一开始解释了很多基本问题,比如:何为保荐人制度、其目的、当今国际国内研究进展如何,对此制度有个大概的解释,为保荐人制度的展开分析做好基础,做了一个基本的说明。第二,主要介绍了保荐人制度有什么特点并且对其对于创业板市场有何关键的作用。由于在准入标准方面主板市场比创业板市场高,所以创业板所关注的是中小型企业和高新科学技术企业,这是为了给这些企业的投资资本提供一条更加方便的道路,使它们有更快的发展和进步。然而,这样做的结果是投资者和主管部门在市场监管方面提高了难度,所以创业板比主板的风险高得多,这是在日常经济中存在的大问题。第三部分说明了中国保荐人制度所包含的内容和存在的缺陷,通过案例,论述了何为保荐人职责、有何责任等进行了很详细的论述,着重分析了有什么不合理的因素以及造成的原因,这既是重点,也是很难的地方。接下来本文对完善创业板保荐人制度的提出了几点建议,包括从保荐人职业道德、有何监督措施的方面提出很多想法,针对保荐人制度。其中有保荐人的法律地位是什么、主体资格是怎样完善的,以及怎样监督保荐人工作等问题,这一段论述是文章里的创新点。在最后的一部分里又一次说明了保荐人的重要性,只有把本制度建立得更完善才能实现法律的追求公平的意义,才能使创业板的发展更加健康和公平,为我国社会主义经济健康、平稳发展做出重要的贡献。

全文目录


摘要  4-5
Abstract  5-8
1 绪论  8-11
  1.1 本文的研究背景及意义  8-9
  1.2 国内外研究综述  9-10
  1.3 本文研究内容及方法  10-11
2 保荐人制度基本问题概述  11-19
  2.1 保荐人制度的相关概念、特征和其本质  11-13
  2.2 保荐人制度在创业板市场中的特点  13
  2.3 控制创业板市场风险的控制方面保荐人制度有什么重要意义  13-14
  2.4 国外几个较成熟的创业板市场保荐人制度发展的基本现状  14-19
3 我国创业板市场保荐人制度的基本内容和缺陷  19-32
  3.1 我国创业板市场保荐人有何资格标准  19-21
  3.2 保荐人的法律职责有什么  21-26
  3.3 关于保荐人的法律责任  26-32
4 我国创业板市场保荐人制度的完善  32-39
  4.1 保荐人法律地位该如何定位  32-34
  4.2 完善保荐人主体资格  34-35
  4.3 保荐人的法律责任应如何追究  35-36
  4.4 减少行政干预并加快市场化调整  36-37
  4.5 对持续督导期限进行延长  37-39
结语  39-40
致谢  40-41
参考文献  41-43

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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