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我国证券私募发行法律制度研究

作　者: 侯建伟
导　师: 王霞
学　校: 北京交通大学
专　业: 经济法学
关键词: 证券私募发行规范完善
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 128次
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内容摘要

证券私募发行是当今世界资本市场的重要组成部分,其已成为各国经济发展进程中不可或缺的投融资方式,在经济领域中发挥着越来越重要的作用。本文旨在探讨我国证券私募发行规范的完善。文章运用比较分析、历史分析、实证分析等方法,借鉴美国和台湾地区证券私募发行规范的成功经验,在对我国证券私募发行的现状及存在问题分析的基础上,提出完善我国证券私募发行法律规范的相关建议。论文共分三个部分:引言、正文和结语。正文共四部分:第一部分,证券私募发行法律制度概述。作者从分析证券入手,试图明确界定证券私募,同时对私募制度的价值也进行了探究。第二部分,典型国家和地区私募制度的介绍。在这一部分,作者选择了美国与我国台湾地区的私募发行法律制度作为借鉴对象。通过对美国和台湾地区相关制度的介绍分析,作者期望对我国私募制度的构建有所帮助第三部分,我国证券私募发行的回顾与现状。在这一部分,作者通过对中国历史上类似私募的实践活动回顾和对新《公司法》、《证券法》有关规定的分析,试图寻找我国在证券私募发行方面的不足。第四部分,我国证券私募发行制度的完善。作者首先建议私募发行监管应引进注册制进而实现豁免注册。其次,笔者从私募发行所应具备的要素着手,分别从多方面进行具体构想,提出一定规范建议。

全文目录

致谢  5-6
摘要  6-7
ABSTRACT  7-10
1 引言  10-11
2 证券私募发行法律制度概述  11-17
  2.1 证券私募发行的概念界定  11-15
    2.1.1 证券的概念和范围  11-12
    2.1.2 证券私募发行的概念  12-13
    2.1.3 证券公募发行与私募发行  13-14
    2.1.4 证券私募发行与非法集资的区别  14-15
  2.2 证券私募发行制度的法律价值  15-17
    2.2.1 证券私募发行制度的效率价值  15-16
    2.2.2 证券私募发行制度的公平价值  16-17
3 典型国家和地区的证券私募发行法律制度  17-29
  3.1 美国证券私募发行制度概况  17-25
    3.1.1 美国证券私募发行制度的发展历程  17
    3.1.2 美国证券私募发行制度的相关规定  17-25
    3.1.3 对美国证券私募发行法律制度的小结  25
  3.2 我国台湾地区证券私募发行制度概况  25-29
    3.2.1 我国台湾地区证券私募发行法律制度的发展历程  25-26
    3.2.2 我国台湾地区证券私募发行法律制度的相关规定  26-28
    3.2.3 对我国台湾地区证券私募发行法律制度的小结  28-29
4 我国证券私募发行的回顾与现状  29-34
  4.1 证券私募发行相关实践及立法回顾  29-30
  4.2 修订后的《公司法》和《证券法》关于证券私募发行的立法及缺陷  30-34
5 我国证券私募发行制度的完善  34-45
  5.1 我国证券私募发行审核制度的定位  34-35
    5.1.1 注册制与核准制的差异  34-35
    5.1.2 我国证券私募发行审核制度的改革  35
  5.2 我国证券私募发行要素的确定  35-45
    5.2.1 私募发行主体资格的确定  35-37
    5.2.2 私募发行对象资格及人数  37-40
    5.2.3 私募发行方式的限制  40-41
    5.2.4 对投资者信息披露的要求  41-42
    5.2.5 私募证券的转售限制  42-44
    5.2.6 法律责任设置  44-45
6 结论  45-46
参考文献  46-49
学位论文数据集  49

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