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论电视股评的伦理问题

作　者: 王要勤
导　师: 姚泽金
学　校: 中国政法大学
专　业: 法学理论
关键词: 电视股评伦理问题伦理规范
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 59次
引　用: 1次
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内容摘要

证券市场的根本问题是信息稀缺问题,股评正是满足投资者信息需求的产物。规范、独立、负责的股评不仅起着沟通股市信息、培育理性投资主体、提高股市的效率和透明度的作用,也对股市中的违法违规行为起着舆论监督作用,是证券市场中不可缺少的组成部分。但目前,我国的电视股评现状却不容乐观。庄托、黑嘴屡禁不止、股评的客观公正性受人质疑、利益冲突问题严重、社会责任意识淡薄等一系列问题暴露出电视股评在伦理道德上的面临的危机,这不仅对投资者、上市公司、证券公司等市场主体的经济利益产生直接或间接影响,也给证券市场的健康发展和新闻媒体的公信力带来很大损害,因此,笔者选择电视股评的伦理问题作为论文的研究对象。论文分为五个部分,采用了案例的研究方法、比较的研究方法和归纳法的研究方法进行研究。论文首先对电视股评的内容进行分析,明确了笔者研究的电视股评的范围。其次,对电视股评在实践中存在的伦理问题采用了案例法进行研究,并从四个方面进行了概括。论文采用比较法对电视股评与一般新闻评论在伦理要求上的差异进行研究,明确了电视股评在伦理要求上的独特属性——电视股评背后存在的利益冲突问题,导致了其在客观公正、诚实信用、社会责任等方面的伦理要求比一般新闻评论要高得多。第三部分采用了归纳法对我国法律规范和伦理规范关于此问题的规制情况进行了总结,并对其中存在的问题和对策进行分析研究。我国对电视股评问题以证监会的行政监管办法为主,法律法规层面的规范非常少,法律文件多为证监会的制定的规章或通知之类,效力等级低,具有随意性,造成股评违法成本低,监管效果不良。伦理规范不健全,内容过于原则和抽象,不具有可操作性,作用有限;自律机制还没有有效运行,使得伦理规范如同虚设。文章第四部分对国外的相关情况予以介绍。对于电视股评的伦理问题,国外采取了自律为主监管为辅的办法,英美等西方国家多制定了完备的约束股评人的职业道德规范,对证券分析师的各种行为和责任予以严格规范。对于股评中突出的利益冲突问题和操纵市场的行为,辅之以法律规制的方法进行规范。总的来说,尽管国外的证券分析师也不断受到人们的质疑和责难,但他们在公共媒体上的股评还是比较规范的,其自律规范的健全和完善以及自律机制的有效运作尤其值得我国借鉴。在对上述内容研究的基础上,笔者对电视股评的伦理原则和标准进行了细化和归纳,对电视股评伦理规范构建进行尝试。

全文目录

摘要  4-9
引言  9-11
第一章电视股评概述  11-17
  第一节电视股评的含义  11-13
    一、学者对股评的论述  11-12
    二、电视股评的性质  12-13
    三、笔者对电视股评含义的认定  13
  第二节电视股评的范围  13-15
    一、股评的对象  14
    二、股评评价的信息构成  14
    三、有权发表电视股评的新闻媒体  14-15
    四、发布电视股评的主体  15
  第三节电视股评的类型  15-17
    一、宏观层面、基本层面和技术层面的股评  15-16
    二、公益股评和商业股评  16-17
第二章我国电视股评存在的伦理问题  17-29
  第一节电视股评的伦理问题  17-25
    一、客观、公正、真实、诚信等伦理价值面临危机  18-20
    二、利益冲突对独立性的挑战  20-23
    三、社会责任意识淡薄  23-25
  第二节电视股评在伦理要求上的独特性  25-29
    一、客观公正要求不同  25-26
    二、平衡性原则  26
    三、评论者的利益冲突问题  26-27
    四、诚信原则  27
    五、社会责任方面的要求不同  27-29
第三章电视股评伦理问题的法律规制和伦理规制  29-37
  第一节我国现有的电视股评伦理问题的规制现状  29-32
    一、既有法律规范的约束  29-31
    二、电视股评伦理的自律规范  31-32
  第二节上述法律规范和伦理规范存在的问题  32-34
    一、法律规范存在的问题  32-33
    二、伦理规范存在的问题  33-34
  第三节对策  34-37
    一、完善相关的法律规定  34
    二、完善伦理规范  34-35
    三、健全各种配套制度  35-36
    四、发挥自律的作用  36-37
第四章国外关于电视股评的规制情况  37-43
  第一节法律规制  37-38
    一、关于利益冲突方面的法律  37-38
    二、关于操纵市场的行为  38
  第二节伦理规范  38-41
    一、自律规范比较健全  39-40
    二、自律机制完善  40-41
  第三节借鉴  41-43
    一、完善关于利益冲突的法律规范  41
    二、完善行业自律规范，加强自律组织的作用，树立诚信形象  41-43
第五章电视股评的伦理目标的构建  43-49
  第一节客观公正原则  43-45
    一、引用事实的真实准确性  43-44
    二、观点的客观公正性  44
    三、严密的论证推理过程  44-45
    四、股评用语要客观理性  45
  第二节诚信勤勉的原则  45-47
    一、诚信原则  45-46
    二、勤勉负责原则  46-47
  第三节独立性原则—避免利益冲突  47
    一、一般情形下的独立性原则  47
    二、建立将股评人与利益相隔离的制度  47
  第四节社会责任原则  47-49
结论  49-51
参考文献  51-52

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