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证券场外交易市场信息披露制度研究

作　者: 祝丽娟
导　师: 马太广
学　校: 华东师范大学
专　业: 经济法学
关键词: 证券市场 场外交易市场 信息披露 OTCBB
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 228次
引　用: 2次
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内容摘要


依证券的交易场所为标准,证券市场可以分为场内交易市场和场外交易市场,证券场外交易市场是伴随着证券的产生及证券市场的发展而逐步形成的。建设多层次的资本市场体系是各国资本市场发展的主导方向,其中证券场外交易市场的建设是不可或缺的重要组成部分。我国2007年1月召开的第三次全国金融工作会议明确“构建统一监管下的全国性场外交易市场”的目标后,全国的证券场外交易市场建设正如火如荼的进行着,对证券场外交易市场的法律监管是目前亟待解决的问题。实际上,世界各国证券立法的发展史就是证券市场信息披露制度的发展史,信息披露制度不仅是证券市场赖以建立和发展的基石,是证券法律制度的核心内容,更是证券投资者权益的有利保障。本文试图运用比较分析、实证分析的研究方法,通过研究美国和日本先进的证券场外交易市场信息披露制度,结合我国的立法现状与实践,对我国场外交易市场信息披露制度提出一些构想。本文主要分为四章,分述如下：第一章主要对本文的研究背景和意义、目前国内外已有的研究成果、本文的研究方法及创新之处进行介绍。第二章主要对证券场外交易市场及其信息披露制度进行概述。学界对证券场外交易市场的界定还各执一端,而对证券场外交易市场的认识是研究证券场外交易市场的基础,更是研究证券场外交易市场法律监管的逻辑起点。因此,本章在阐述了学界对场外交易市场界定的基础上,提出了对证券场外交易市场信息披露制度的界定,并对场外交易市场信息披露制度的经济学基础和法理基础进行了分析。第三章主要对美国和日本证券场外交易市场信息披露制度进行考察。通过比较研究美国和日本场外交易市场的发展历程和信息披露制度的现状,分析两国场外交易市场信息披露制度的特色,总结出发达国家场外交易市场信息披露制度的经验,从而为我国场外交易法律监管的完善提供参考。第四章在对我国证券场外交易市场与信息披露制度进行考察后,提出了相应的完善建议。首先着重介绍了我国场外交易市场发展的历史脉络,以及我国场外交易市场信息披露制度的立法现状及实践,提出了我国场外交易市场信息披露制度所面临的问题。而后,通过前面对场外交易市场的整体分析、信息披露制度的理论基础的阐释、发达国家成功经验的介绍以及对我国证券场外交易所面临的现实问题的揭示,本章最后提出确立完整、科学、层次分明的场外交易市场信息披露制度是破解我国场外交易法律监管问题的关键所在。

全文目录


摘要  6-8
ABSTRACT  8-11
第一章 导论  11-17
  第一节 研究背景与意义  11-13
    一、研究背景  11-12
    二、研究意义  12-13
  第二节 文献综述  13-15
    一、国外研究综述  13-15
    二、国内研究综述  15
  第三节 研究方法与创新之处  15-17
    一、研究方法  16
    二、创新之处  16-17
第二章 证券场外交易市场信息披露制度概述  17-23
  第一节 证券场外交易市场概述  17-19
    一、证券场外交易市场的界定  17-18
    二、证券场外交易市场的特点  18-19
  第二节 证券场外交易市场信息披露制度概述  19-23
    一、证券信息披露制度的概念和主要内容  19-20
    二、证券场外交易市场信息披露制度的特点  20-21
    三、证券场外交易市场信息披露制度的理论基础  21-23
第三章 美日证券场外交易市场信息披露制度  23-33
  第一节 美日证券场外交易市场概况  23-27
    一、美国证券场外交易市场概况  23-26
    二、日本证券场外交易市场概况  26-27
  第二节 美国证券场外交易市场信息披露制度  27-30
    一、OTCBB市场信息披露制度  28-29
    二、粉单市场及其他场外交易市场信息披露制度  29-30
  第三节 日本证券场外交易市场信息披露制度  30-33
    一、日本证券场外交易市场的初次信息披露规则  31
    二、日本证券场外交易市场的持续信息披露规则  31-33
第四章 我国证券场外交易市场信息披露制度  33-51
  第一节 我国证券场外交易市场的发展  33-37
    一、我国证券场外交易市场的发展阶段  33-35
    二、我国证券场外交易市场的现状及发展前景  35-37
  第二节 我国证券场外交易市场现行信息披露制度  37-45
    一、我国证券场外交易市场现行信息披露制度概况  37-39
    二、我国主要证券场外交易市场现行信息披露制度  39-45
  第三节 我国证券场外交易市场现行信息披露制度的缺陷及完善  45-51
    一、我国证券场外交易市场现行信息披露制度的缺陷  45-47
    二、我国证券场外交易市场信息披露制度的完善  47-51
参考文献  51-56
后记  56

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法 > 证券管理法令
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