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府际视角下的北宋县政

作　者: 陈明明
导　师: 陈峰
学　校: 西北大学
专　业: 中国古代史
关键词: 府际关系县政非制度化分权信息的不对称性
分类号: K244
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

作为中国古代社会历史上中央集权发展、成熟的时期,北宋对其地方行政体系的设计也颇具特色。对县进行等级划分时,在继承、发展前代以户口为依据划等方式的基础上,日常行政中还另有一套综合政治、军事诸因素的划等方式实际行用,且后者作为非正式的存在可以迅速的因应现实环境的变化而作出调整,而县行政组织的人员组成则被大力精简,没有了前代“四等官制”下的众多官员,在编制上实现了“小县”的概念。透过府际关系(intergovernmental relation,即政府间关系)的视角,可以看到北宋的县在府际的制度方面承担着信息收集、上传,行政执行的职任,但因中央以及地方的中、高层行政组织皆有诸多手段可以影响县官的身家前途,故而其真实用心的职任却绝不在书面的华美辞藻堆积的虚假图景,而在逢迎上级、在自身前程所需的经营。同时进而为自身利益而侵夺县之资源,有时甚至形成县之职责虽在,却无相应资源的局面。为了自身利益,也为了能贯彻对上级政令的执行,县级行政组织虽然缺乏相应的合法手段,却也不得不与其上级展开博弈,为了资源的争夺,各种手段层出不穷,但县所倚仗为根本法宝的仍是作为最基层政权,县对于信息作出的有利于自己的歪曲,甚至将相关信息垄断,不让上级所知,同时因为县级行政组织处在最基层,最接近信息源,利用信息的不对称性也可衍生出其本不拥有的权力——即形成非制度化分权。而在府际关系的人际交往方面,县级行政组织对上讲求殷勤、恭敬,但亦不乏县官敢于拒绝上级的无理要求。同僚之间虽然倡导和为贵,当官员间不合的时候因为彼此间都无黜陟之权,往往是较强者借非正式权威主导；诸县之间因缺乏有效的沟通渠道与制度规范,其地理、行政联系更是常见以邻为壑的现象。而对胥吏与地方精英,各县一边需要借助其力量进行统治,贯彻政令,一方面又不得不加以防范,以免强弱易势,出现类似“吏强官弱”的局面。归根结底,封建时代地方行政体系的府际关系严重受制于“官大一级压死人”的层级制规则,虽然也有下级为了自身利益而与上级博弈的状况,但是中央集权下的压力顺着层级不断向下强化才是主流,最终造就的仍是府际关系的恶化,地方社会的黑暗,百姓的苦难。

全文目录

摘要  3-4
Abstract  4-8
绪论  8-13
第一章:北宋县的府际关系主体的划分与构成  13-23
  第一节:北宋县的府际主体划分  13-18
    一:文本中的正式的县等级划分  13-14
    二:现实行用的非正式县等级划分  14-18
  第二节:北宋县的府际主体的构成  18-23
    一:尊贵而受限的官员  18-20
    二:卑下而失范的胥吏  20-23
第二章:上级的政策,县的对策  23-36
  第一节:中央对地方官员的控制  23-26
    一:选任制度  23-25
    二:管理制度  25-26
  第二节:地方行政体系内部上对下的掌控  26-32
    一:中上级行政组织对县的管理权  26-30
    二:中上级行政组织对县的任命权  30-32
  第三节:县的行政组织的博弈手段  32-36
    一:财政资源,自行"开源节流"  33-34
    二:人力资源,大量"额外置吏"  34-36
第三章:府际关系影响下县的职能  36-49
  第一节:信息的获取与传递  36-39
  第二节:行政执行  39-49
    一:文书中规定的县组织行政工作  40-43
    二:非书面规定之县组织实际职任  43-45
    三:县官真实关注的职任及衍生权力  45-49
第四章:人际交往,县府际的具体图景  49-59
  第一节:对上谦卑,却也博弈不断  49-52
  第二节:同僚贵和,亦是强者主导  52-55
    一:一县之内  52-54
    二:诸县之间  54-55
  第三节:御下以严,也会强弱易势  55-59
    一、府衙胥吏  55-57
    二、地方精英  57-59
结语:府际视角下的“为县之难”  59-62
参考文献  62-69
致谢  69

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