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论上市公司收购中证券犯罪刑事规制的完善

作　者: 谢丹
导　师: 黄明儒
学　校: 湘潭大学
专　业: 刑法学
关键词: 上市公司收购内幕交易操纵股市刑事规制
分类号: D924.3
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 71次
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内容摘要

我国上市公司收购过程中存在着普遍而严重的内幕交易与操纵股市现象,对证券市场秩序产生了极大的危害,而上市公司收购的内幕信息及其形成时间、以其他方法操纵股市的行为缺乏明确的法定判断标准,致使对这两类行为是否构罪的认定及取证存在困难。加上证监会的偏袒,大部分达到追诉标准的案件未移送司法机关处理,本该处以刑事处罚,却被代之以行政处罚。长期以来,上市公司收购中这两类犯罪的查处率偏低,被查处的案件也普遍存在着刑罚判处滞后的情况。针对上市公司收购中内幕交易与操纵市场多发的现状,应当进一步明确有关上市公司收购的内幕交易与操纵市场犯罪的构成要件,借鉴美国的辩方举证规则,建立符合我国证券市场实际的辩方举证规则,以便司法机关对罪与非罪做出及时、准确的认定。同时,公安机关应当积极介入上市公司收购监管,减少证监会以罚代刑,侵夺刑事司法权的做法,使刑事规制功能复归原位。只有重视完善刑事规制,有效遏制上市公司收购中的内幕交易与操纵股市行为,上市公司收购才不致沦为内幕交易者或操纵股市者牟取非法利益的手段或温床。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-8
第1章引言  8-10
  1.1 研究背景及意义  8-9
  1.2 研究现状与存在的问题  9
  1.3 研究内容与方法  9-10
第2章上市公司收购中证券犯罪的现状  10-13
  2.1 内幕交易行为  10-11
  2.2 操纵证券市场行为  11-13
第3章现有刑事规制之不足  13-22
  3.1 犯罪认定缺乏依据  13-17
    3.1.1 收购内幕信息缺乏认定标准  13-14
    3.1.2 收购内幕信息形成时间的难以确认  14-15
    3.1.3 “以其他方法操纵证券市场的行为”无明确规定  15-17
  3.2 取证困难  17-18
    3.2.1 相关证据不易甄别  17-18
    3.2.2 犯罪故意的证据难以搜集  18
  3.3 司法查处存在不足  18-22
    3.3.1 查处率低  18-20
    3.3.2 罚不及时  20
    3.3.3 以罚代刑  20-22
第4章完善刑事规制的策略  22-35
  4.1 加强对相关犯罪的认定  22-27
    4.1.1 上市公司收购内幕信息的认定  22-24
    4.1.2 上市公司收购内幕信息形成的时间  24-25
    4.1.3 收购人“以其他方法操纵证券市场的行为”的认定  25-27
  4.2 确立辩方举证规则  27-32
    4.2.1 中国证监会对美国证券犯罪辩方举证的借鉴  27-29
    4.2.2 确立辩方举证的必要性  29-31
    4.2.3 辩方举证规则的设计  31-32
  4.3 加强司法查处力度  32-35
    4.3.1 证券犯罪侦查局应积极介入监管  32-34
    4.3.2 严格适用刑罚  34-35
结语  35-36
参考文献  36-38
致谢  38-39
附录：攻读硕士学位期间已公开发表的论文  39

论上市公司收购中证券犯罪刑事规制的完善

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