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论证券市场民事损害赔偿责任制度的完善

作　者: 王成喜
导　师: 迟德强
学　校: 山东大学
专　业: 法律
关键词: 民事损害赔偿责任 虚假陈述 内幕交易 操纵市场 集团诉讼
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要


我国现行法律对证券民事损害赔偿责任的规定很粗略,缺乏可操作性。立法上规定的不足、证券市场本身的高度复杂和专业性的特点以及我国司法上的障碍等原因造成了我国现行证券民事损害赔偿责任制度的不完善。而证券民事损害赔偿责任制度对促进我国证券法的发展和保障我国证券市场健康有序地运行有十分重要的作用,因而,我国有必要早日完善证券民事损害赔偿责任制度的相关法律规定。本文对证券民事损害赔偿责任进行了探讨,限于篇幅问题,本文共分为六个部分。本文第一章对我国证券民事损害赔偿责任制度的的概念,特征,性质进行了界定。论证了建立并完善证券民事损害赔偿责任制度的必要性。第二章对我国证券民事损害赔偿责任制度的基本理论问题,归责原则和因果关系进行了初步的分析。第三章分析了我国证券市场具体侵权类型,对各侵权行为民事损害赔偿责任成立四个构成要件即违法行为、损害事实、因果关系和过错进行研究。第四章对我国证券民事损害赔偿责任的实现,即诉讼模式的选择进行了一个论证分析。第五章界定证券民事损害赔偿的责任范围,分析赔偿数额的具体计算并选择最佳的损害赔偿计算方法。第六章对世界主要国家的证券民事损害赔偿责任制度进行了研究和总评,并依此对我国证券民事损害赔偿责任制度完善提出可行性建议。

全文目录


摘要  9-10
Abstract  10-11
引论  11-13
第一章 证券民事损害赔偿责任的概述  13-19
  一 证券民事损害赔偿责任的界定  13
  二 证券民事损害赔偿责任的特征  13-14
  三 证券民事损害赔偿责任的性质  14-17
    (一) 区分说  14-15
    (二) 违约责任和侵权责任竞合说  15
    (三) 侵权损害赔偿责任说  15-16
    (四) 法定责任说  16-17
  四 建立和完善证券民事损害赔偿责任的必要性  17-19
    (一) 保障投资者的利益  17
    (二) 能防止证券违法的发生  17
    (三) 协助证券管理  17-18
    (四) 鼓励投资者提起民事诉讼符合国际惯例  18
    (五) 民事损害赔偿责任具有本身的价值选择和基本功能  18-19
第二章 证券民事损害赔偿责任基础理论分析  19-23
  一 证券民事损害赔偿责任的归责原则  19-20
    (一) 证券侵权行为的一般侵权和特殊侵权行为之争  19-20
    (二) 证券侵权行为的归责原则  20
  二 证券侵权行为的因果关系  20-23
第三章 各种证券侵权行为的具体责任分析  23-35
  一 虚假陈述民事损害赔偿责任的构成要件及责任分析  23-27
    (一) 虚假陈述之界定  23-24
    (二) 对于虚假陈述表现形态  24-25
    (三) 虚假陈述中的过错  25-26
    (四) 关于虚假陈述中损害后果的认定  26-27
    (五) 虚假陈述中的因果关系  27
  二 内幕交易民事损害赔偿责任的构成要交及责任分析  27-31
    (一) 内幕交易界定  27-28
    (二) 内幕交易民事责任归责原则的认定  28-29
    (三) 内幕交易行为方式  29
    (四) 损害事实  29-30
    (五) 因果关系认定  30-31
  三 操纵市场民事损害赔偿责任的构成要件及责任分析  31-35
    (一) 操纵市场的界定  31
    (二) 市场操纵民事责任归责原则的认定  31-32
    (三) 操纵市场行为的主要表现形式  32
    (四) 过错要件在操纵市场的民事诉讼中的证明问题  32-33
    (五) 损害事实  33-34
    (六) 操纵市场因果关系证明  34-35
第四章 证券侵权行为诉讼形式选择  35-41
  一 各诉讼模式选择之争  35-37
    (一) 完善代表人诉讼制度  35
    (二) 集团诉讼  35-36
    (三) 我国应选择的证券诉讼模式  36-37
  二 引进诉讼担当机制  37-39
  三 证券诉讼的前置程序  39-41
第五章 证券损害赔偿额的计算方法  41-46
  一 证券市场侵权民事责任制度的价值取向  41-42
  二 关于赔偿数额的计算思路  42-43
  三 证券损害赔偿额的计算方法  43-46
    (一) 直接损失计算法  43
    (二) 返还非法得利法  43-44
    (三) 撤销交易法  44
    (四) 我国实践中的一些计算方法  44-46
第六章 域外证券民事赔偿制度对我国的借鉴意义及法律的完善  46-53
  一 世界主要国家和地区的证券民事责任制度之评价  46-47
    (一) 英美法系国家制度评析  46
    (二) 大陆法系国家制度评析  46-47
    (三) 在立法体例上以在证券法中专门规定证券民事责任为主  47
  二 域外证券民事损害赔偿责任制度对我国的借鉴意义  47-49
    (一) 应重视证券民事责任对发展和完善证券市场的作用  47-48
    (二) 在证券法律法规中专门规定证券民事责任的相关问题  48
    (三) 应规定证券欺诈的原则性条款  48
    (四) 应完善证券民事责任的相关配套制度  48-49
  三 我国证券具体侵权行为的民事损害赔偿的完善  49-53
    (一) 虚假陈述民事责任规定较为完善  49
    (二) 我国证券内幕交易民事损害赔偿责任制度之完善  49-50
    (三) 操纵市场民事责任损害赔偿责任制度的完善  50-53
结语  53-54
参考文献  54-57
致谢  57-58
学位论文评阅及答辩情况表  58

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法 > 证券管理法令
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