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论证券交易所股票上市决定权

作　者: 吴宏
导　师: 肖伟志
学　校: 湘潭大学
专　业: 法律
关键词: 证券交易所自律组织证券监管股票上市决定权
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 47次
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内容摘要

证券交易所是有组织的进行证券集中交易的场所和证券市场的一线监管者,居于证券交易的枢纽和核心地位。证券交易所是证券市场中最主要的自律组织,特别是以证券交易所上市决定权的归位使得我国理论界和实务界对证券交易所相关问题的讨论再次掀起热潮。虽然监管者、证券交易所还有学者们都已经注意到我国证券交易所目前定位及职能存在的这些问题,并且也从多个角度进行了分析,但这些分析多侧重于交易所存在问题的原因分析,而对于今后我国证券交易所股票上市决定权应该如何定位、如何行使、如何改革、如何构建其应有的市场监管体系则论述不多。实际上,证券公司上市决定权从根本上涉及一个公权力和私权利区分的问题。权力(利)的侧重点不同,对证券公司上市的效果所产生的影响也不同。本文从证券交易所股票上市决定权的历史演变出发,提出证券交易所股票上市决定权就是指证券交易所决定上市公司能否上市以及上市公司由于不符合持续上市标准而暂停上市交易和终止上市交易的权力,具有权利与权力双重属性、强制性、可控性三个特征,从根本上讲是一种建立在私权基础上的带有公权色彩的“准民事契约权”,从而以此为支点对证券交易所上市决定权的行使以及相对人如何寻求救济做了论述,借鉴了美国证券交易所的经验和做法对我国证券交易所上市决定权存在的问题提出了一些建议。

全文目录

摘要  4-5
ABSTRACT  5-8
第1章绪论  8-11
  1.1 研究背景及意义  8-9
  1.2 文献综述  9-10
  1.3 结构安排  10-11
第2章股票上市决定权分配在我国的历史演变  11-14
  2.1 区域试点阶段的证券市场与股票上市决定权分配  11
  2.2 中国证监会统一行使股票上市决定权时期  11-13
  2.3 证券交易所行使股票上市决定权的时期  13-14
第3章股票上市决定权的界定  14-19
  3.1 证券交易所股票上市决定权的含义  14-15
  3.2 证券交易所股票上市决定权的内容  15-16
  3.3 证券交易所股票上市决定权的特征  16-19
    3.3.1 证券交易所股票上市决定权具有权利与权力双重属性  16-17
    3.3.2 证券交易所股票上市决定权具有强制性  17-18
    3.3.3 证券交易所股票上市决定权具有受控性  18-19
第4章证交所股票上市决定权的来源以及权力的性质  19-24
  4.1 权力来源  19-21
    4.1.1 法律法规的授权  19-20
    4.1.2 证监会的特别授权  20
    4.1.3 证券交易所章程和业务规则的规定及上市协议的约定  20-21
  4.2 权力性质  21-24
    4.2.1 私权说  21-22
    4.2.2 公权说  22
    4.2.3 本文观点：证券交易所股票上市决定权是一种“准民事契约权”  22-24
第5章证券交易所股票上市决定权的行使与相对人的救济  24-30
  5.1 证券交易所股票上市决定权的行使条件  24-26
  5.2 证券交易所上市决定权行使程序  26-27
    5.2.1 普通程序  26-27
    5.2.2 特别程序  27
  5.3 相对人的救济  27-30
    5.3.1 发行人和上市公司在证券交易所的内部救济  27
    5.3.2 投资者的救济  27-28
    5.3.3 股票上市决定权行使的司法审查问题  28-30
总结与展望  30-31
参考文献  31-33
致谢  33-34
攻读硕士学位期间公开发表的论文  34

论证券交易所股票上市决定权

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