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证券交易所在证券市场中的监管问题研究

作　者: 沈征
导　师: 甫玉龙
学　校: 北京化工大学
专　业: 民商法学
关键词: 证券交易所监管监管权限监管动力
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 201次
引　用: 4次
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内容摘要

证券市场作为重要的投资市场之一,在一国的经济中占有举足轻重的地位。为了保障证券市场的正常运行,各国都建立了相应的证券监管制度,通过政府监管以及证券交易所等自律组织的监管来保障证券市场的有序发展。证券交易所作为证券市场的组织者,利用其贴近市场的天然优势,对证券市场进行监管,被誉为证券市场的一线监管者。经过20多年的发展,我国已经建立了比较完善的证券监管制度,但是在实践中,大量的违法违规行为依然充斥在证券市场中,证券监管严重不足,尤其是缺乏证券交易所对证券市场的有效监管。通过对我国证券交易所监管现状的分析,可以发现证券交易所在对证券市场的监管中不仅缺乏明确的监管权限,还缺少监管的动力。现有的法律法规在很多情况下没有明确政府与证券交易所的监管界限,二者的监管存在着交叉,这就阻碍了证券交易所监管权的有效实施。竞争的缺失以及司法、政府监督制度的不健全,使得证券交易所缺乏监管的利益驱动,抑制了证券交易所自觉监管的动力。本文通过对国外成熟市场的研究,从明确证券交易所监管权限与建立证券交易所监管动力机制这两个方面入手,提出了完善我国证券交易所监管的建议,希望能够对我国证券交易所的监管制度的改进有所帮助。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-12
绪论  12-16
  一、论文的研究背景和基础  12
  二、论文的研究意义和目的  12-13
  三、论文的研究范围  13
  四、国内外研究现状  13-15
  五、论文的研究方法和内容结构  15-16
第一章证券交易所监管制度概述  16-31
  1.1 证券交易所监管的基本理论  16-20
    1.1.1 证券交易所的功能  16-17
    1.1.2 证券交易所监管权性质  17-18
    1.1.3 证券交易所监管范围  18-19
    1.1.4 证券交易所监管与政府监管的关系  19
    1.1.5 证券交易所的监管优势  19-20
  1.2 国际主要证券交易所的监管权限  20-23
    1.2.1 纽约证券交易所的监管权限  21
    1.2.2 伦敦证券交易所的监管权限  21-22
    1.2.3 东京证券交易所的监管权限  22-23
  1.3 证券交易所监管动力因素分析  23-31
    1.3.1 证券交易所监管的竞争动力  23-25
      1.3.1.1 竞争是证券交易所监管的内在动力  23-24
      1.3.1.2 竞争是证券交易所完善监管的动力来源  24-25
    1.3.2 证券交易所监管中的司法动力  25-29
      1.3.2.1 内部救济机制用竭原则  26-27
      1.3.2.2 限制投资者隐含诉权原则  27-28
      1.3.2.3 民事责任绝对豁免原则  28-29
    1.3.3 政府监督对证券交易所监管的促进作用  29-31
      1.3.3.1 政府对证券交易所监管情况的监督  29-30
      1.3.3.2 政府对证券市场的直接监管权的保留  30-31
第二章我国证券交易所监管制度的现状及存在的问题  31-40
  2.1 我国证券交易所监管制度的发展现状  31-34
    2.1.1 我国证券交易所监管制度的发展演进  31-32
    2.1.2 我国证券交易所的监管制度概述  32-33
      2.1.2.1 我国证券交易所职能  32
      2.1.2.2 我国证券交易所的监管范围  32-33
    2.1.3 我国证券交易所监管的司法介入制度  33-34
  2.2 我国证券交易所监管制度存在的问题  34-40
    2.2.1 我国证券交易所监管权限不明  34-35
    2.2.2 我国证券交易所缺乏监管动力  35-40
      2.2.2.1 我国证券交易所监管独立性不足  35-37
      2.2.2.2 我国证券交易所的监管缺乏竞争动力  37-38
      2.2.2.3 我国证券交易所的监管缺乏有力的外部动力  38-40
第三章我国证券交易所监管制度的完善  40-51
  3.1 明确证券交易所在证券市场中的监管权限  40-42
    3.1.1 明确证券交易所在证券市场中的监管定位  40-41
    3.1.2 明确证券交易所的监管权界限  41-42
  3.2 证券交易所监管动力体系的建立和完善  42-51
    3.2.1 建立我国证券交易所的良性竞争机制  42-44
    3.2.2 完善证券交易所监管的司法介入制度  44-47
      3.2.2.1 关于我国建立证券交易所诉讼阻隔机制的可行性分析  44-45
      3.2.2.2 我国证券交易所监管的司法介入制度的完善  45-47
    3.2.3 建立政府对证券交易所监管的外部动力机制  47-51
      3.2.3.1 减少政府对证券交易所内部事务的不当干预  47-48
      3.2.3.2 完善证监会对证券交易所监管的外部监督制度  48-50
      3.2.3.3 建立政府对证券交易所监管的激励制度  50-51
结论  51-52
参考文献  52-54
致谢  54-55
导师和作者介绍  55-56
北京化工大学硕士研究生学位论文答辩委员会决议书  56-57

证券交易所在证券市场中的监管问题研究

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