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我国证券公司治理研究

作　者: 许加林
导　师: 朱宁
学　校: 上海交通大学
专　业: 高级工商管理（EMBA）
关键词: 公司治理证券公司制度内控
分类号: F832.39
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

随着我国金融领域开放的进一步深化，一方面，以高度市场化为特征的证券公司在不断的学习、借鉴和实践快速成长，作为连接证券发行市场、流通市场与投资者的桥梁，迅速成为资本市场健康稳定发展的基础。另一方面，我国证券公司在制度环境、风险管理、市场竞争等方面也面临着来自外界的巨大压力，这些都对我们进一步完善证券公司治理提出了更高的要求。将证券公司治理作为本文的研究对象，不仅是因为证券公司作为现代企业有对治理机制的一般性要求，还因为证券公司所具有的独特性：证券公司作为经营货币与金融资产的金融中介，与一般的生产型公司或经营型公司有着很大的区别，尤其是现金、证券以及人力、信息资源密集的特性，决定了证券公司的经营具有较强的渗透力和辐射力，成为社会资本形成、运动机制的主要中枢之一。公司治理完善与否不仅影响着企业自身的行为规范，关乎到企业核心竞争力的提升和适应长远发展的需要，而且影响着金融市场的质量，证券市场筹集资金和合理配置资源的能力，对国民经济的发展有着深刻的影响。理论上对于公司治理的不同理解源于学者在分析研究时的出发点、角度以及表述方式上的差异。现实中各个国家和地区所形成的不同公司治理模式则是经由不同的历史条件、经济基础、人文因素长期形成的。分析公司治理，有必要对比公司治理的不同模式，本文从公司治理理论和原则出发，运用比较研究、规范分析和案例分析等方法，比较分析了发达国家证券公司治理模式，结合东吴证券公司治理的具体案例，系统总结分析了我国证券公司在治理结构演化进程中的自身特征和一些存在的不足，根据当前我国证券公司自身发展的特点和当前市场的结构特点，从内外两个方面提出进一步完善我国证券公司治理的可行性建议。

全文目录

摘要  4-5
ABSTRACT  5-9
1 引言  9-13
  1.1 研究的背景和意义  9
  1.2 文献综述  9-10
    1.2.1 国外研究现状  9-10
    1.2.2 国内研究现状  10
  1.3 研究方法和论文结构  10-12
    1.3.1 拟解决的关键问题和拟采取的研究方法  11
    1.3.2 论文结构  11-12
  1.4 论文的特色与预期创新之处  12-13
2 公司治理理论概述  13-18
  2.1 公司治理的内涵  13-14
  2.2 公司治理的基本理论  14-15
  2.3 证券公司的治理特点  15-18
    2.3.2 证券公司经营的主要特点  15-16
    2.3.3 证券公司治理的主要特点  16
    2.3.4 证券公司治理的基本原则  16-18
3 国外证券公司治理模式比较分析  18-25
  3.1 国外证券公司的主要治理模式  18-22
    3.1.1 英美公司治理模式  18-20
    3.1.2 德日公司治理模式  20-21
    3.1.3 韩国公司治理模式  21-22
  3.2 国外证券公司治理模式的比较  22-25
4 我国证券公司及其治理的现状与特点  25-36
  4.1 我国证券公司发展现状  25-26
    4.1.1 我国证券公司产生的背景  25
    4.1.2 我国证券公司的发展历程  25-26
    4.1.3 我国证券公司的发展现状  26
  4.2 我国证券公司治理现状与不足  26-30
    4.2.1 股权结构  26-28
    4.2.2 公司决策和监督  28-29
    4.2.3 激励约束机制  29-30
    4.2.4 客户关系管理  30
    4.2.5 合规管理  30
  4.3 我国证券公司治理案例评析——以东吴证券为例  30-36
    4.3.1 东吴证券简介  30-31
    4.3.2 公司股权结构评析  31-33
    4.3.3 公司治理结构评析  33-34
    4.3.4 简要评述  34-36
5 完善我国证券公司治理的基本思路  36-42
  5.1 内部治理机制的优化和设计  36-40
    5.1.1 优化股权结构  36-37
    5.1.2 董事会的完善  37-38
    5.1.3 监事会的完善  38-39
    5.1.4 建立有效透明的激励约束机制  39
    5.1.5 加强客户关系管理  39-40
    5.1.6 加强合规管理建设  40
  5.2 外部环境建设的改进与完善  40-42
    5.2.1 建立适应证券公司发展的外部市场化环境  40-41
    5.2.2 健全法制监管体系  41-42
参考文献  42-44
致谢  44-45
附件  45

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