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产业集群背景下中小企业包容性增长的内在机理研究

作　者: 范轶琳
导　师: 吴晓波
学　校: 浙江大学
专　业: 企业管理
关键词: 产业集群中小企业包容性增长集群制度环境企业能力
分类号: F276.3
类　型: 博士论文
年　份: 2014年
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内容摘要

当前,在经济快速增长的同时出现了许多复杂的问题,如贫富差距、就业压力、资源短缺等。有证据显示,仍有相当部分的欠发达地区人口被排斥在传统的发展体系之外。随着这些问题的不断加剧,政策制定者日益意识到需要探求新的发展途径。在此背景下,“包容性增长”成为了探索发展战略的政策关键词,联合国开发计划署(UNDP)、世界银行(World Bank)、亚洲发展银行(ADB)等国际机构均将包容性增长理念列为指导思想与核心战略,包容性增长研究亦逐渐成为学术界关注的焦点。然而,现有的包容性增长研究仍停留在概念的探讨和摸索阶段,尚处于理论发展的初期,存在如下的局限性：首先,国内外少有学者对包容性增长的概念进行严格的内涵界定与维度划分,后续深入的实证研究则更为少见；其次,现有的包容性增长研究大多聚焦在个体层面,关注如何消除贫困人口所面临的社会排斥,实现机会平等和公平分享,而未能将产业集群这一实现包容性增长的特殊组织形态纳入研究视野,探究企业层面的包容性增长；最后,现有研究未能形成统一的理论体系以揭示包容性增长的内在机理。本文围绕“集群共享性资源对中小企业包容性增长的作用机制”这一基本命题展开研究,力图揭示产业集群背景下中小企业包容性增长的内在机理。具体而言,本文逐层深入探究如下四个科学问题：(1)集群共享性资源的构成要素是什么?(2)集群共享性资源对中小企业包容性增长有怎样的影响?(3)企业能力如何调节集群共享性资源和中小企业包容性增长之间的关系?(4)集群制度环境如何调节集群共享性资源和中小企业包容性增长之间的关系?本文采用规范研究与实证研究相结合、定性研究与定量研究相结合的方法,对上述四个科学问题进行深入研究。首先,本文在27家样本企业访谈材料的基础上,运用扎根理论研究方法,探析集群共享性资源的构成要素；其次,通过20家样本企业的探索性多案例研究,探寻集群共享性资源对中小企业包容性增长的作用机制,并提出6个初始假设命题,为后续研究提供源于实践的理论构想；再次,在以往理论与实证研究的基础上,构建概念模型,发展10个研究假设；最后,运用层次回归法对231份来自浙江省制造业集群企业的问卷数据进行统计分析,以检验集群共享性资源对中小企业包容性增长的影响,以及集群制度环境、企业能力在集群共享性资源和中小企业包容性增长关系中的调节作用。基于上述研究工作,本文得出如下主要结论：(1)集群共享性资源是一个多维度的构思。具体包含产业链配套体系、集体学习的网络、当地机构的支持、紧密的竞合互动氛围和共同声誉五大维度。(2)集群共享性资源是影响中小企业包容性增长的重要决定因素。集群共享性资源越丰富,中小企业实现过程公平和结果公平的程度就越高。(3)集群制度环境是影响集群共享性资源和中小企业包容性增长关系的重要因素。集群正式制度环境越好,集群共享性资源对过程公平和结果公平的正向促进作用就越大。集群非正式制度环境越好,集群共享性资源对过程公平和结果公平的正向促进作用就越大。(4)企业能力是影响集群共享性资源和中小企业包容性增长关系的重要因素。中小企业的机会识别能力越强,集群共享性资源对过程公平和结果公平的正向促进作用就越大。但是,中小企业的资源整合能力对集群共享性资源和过程公平的关系,以及集群共享性资源和结果公平的关系均无显著的影响。纵观全文,本文围绕“集群共享性资源对中小企业包容性增长的作用机制”这一基本命题展开研究,在如下方面进行了创新性的研究：(1)揭示了集群共享性资源对中小企业包容性增长的影响作用.现有的包容性增长研究多聚焦于个体层面,关注如何消除贫困人口所面临的社会排斥,实现机会平等和公平分享,而未能将产业集群这一实现包容性增长的特殊组织形态纳入研究视野,探究企业层面的包容性增长。本文通过系统整合集群共享性资源理论和包容性增长研究,弥补了这一研究空白。本文通过基于大样本数理统计分析的实证研究揭示了集群共享性资源对中小企业包容性增长的影响作用,从资源观视角对企业层面的包容性增长研究进行了拓展.(2)剖析了企业能力和集群制度环境对中小企业包容性增长的作用机理。现有的包容性增长研究虽然指出,能力和制度是实现包容性增长的两大关键因素,但并未就能力和制度对包容性增长的作用机理展开深入的研究。本文结合自身研究问题,创新性的将企业能力和集群制度环境整合到集群共享性资源对中小企业包容性增长的作用机制中,考察这两大关键因素在集群共享性资源对中小企业包容性增长作用机制中的重要作用,有利于更为深入的理解产业集群背景下能力和制度对包容性增长的作用机理。(3)构建了企业层面的包容性增长测量量表。现有研究主要依靠经济统计数据来构建包容性增长的测量指标,且大多聚焦于国家、区域等宏观层次或弱势群体、贫困人口等个体层次。本文结合公平理论、社会排斥理论和福利经济学研究,在企业认知的基础上,构建了企业层面的包容性增长测量量表,从而与现有研究形成了较好的互补,丰富了尚处于概念探讨和摸索阶段,并且以定性思辨为主的包容性增长研究,推动了未来企业层面包容性增长定量实证研究的开展。

全文目录

致谢  5-6
摘要  6-9
Abstract  9-16
图目录  16-17
表目录  17-19
1 绪论  19-27
  1.1 研究背景  19-21
    1.1.1 现实背景  19-20
    1.1.2 理论背景  20-21
  1.2 研究问题  21-22
  1.3 研究方案  22-24
    1.3.1 研究对象  22
    1.3.2 技术路线  22-23
    1.3.3 研究方法  23-24
  1.4 内容安排  24-25
  1.5 主要创新点  25-27
2 文献综述  27-63
  2.1 包容性增长理论基础与发展脉络  27-39
    2.1.1 包容性增长理论社会学溯源社会排斥理论  27-30
    2.1.2 包容性增长理论经济学溯源 Amartya Sen的福利经济学理论  30-32
    2.1.3 包容性增长理论综述  32-39
    2.1.4 小结  39
  2.2 集群共享性资源理论综述  39-53
    2.2.1 集群共享性资源理论的基础：资源观理论  39-46
    2.2.2 集群共享性资源观概述  46-52
    2.2.3 集群共享性资源与包容性增长  52-53
    2.2.4 小结  53
  2.3 企业能力理论和集群制度环境理论综述  53-61
    2.3.1 企业能力理论综述  53-57
    2.3.2 集群制度环境理论综述  57-60
    2.3.3 小结  60-61
  2.4 本章小结  61-63
3 集群共享性资源结构维度的探索研究  63-85
  3.1 研究目的  63
  3.2 研究方法与研究设计  63-68
    3.2.1 研究方法  63-65
    3.2.2 研究设计  65-66
    3.2.3 数据采集与理论抽样  66-68
  3.3 数据分析  68-80
    3.3.1 确定编码单元  68
    3.3.2 开放性编码  68-76
    3.3.3 主轴编码  76-77
    3.3.4 选择性编码  77
    3.3.5 编码结果  77-80
  3.4 结果讨论  80-82
    3.4.1 理论基础  80-81
    3.4.2 集群共享性资源的维度  81-82
  3.5 本章小结  82-85
4 集群共享性资源对中小企业包容性增长作用机制的探索性多案例研究  85-105
  4.1 理论背景与理论预设  85-87
  4.2 研究方法论  87-90
    4.2.1 案例研究方法概述  87-88
    4.2.2 探索性案例选择  88-89
    4.2.3 数据分析方法  89-90
  4.3 案例企业及其所在集群简介  90-93
  4.4 双因素方差分析  93-98
    4.4.0 数据转换  93-94
    4.4.1 独立性、正态性和方差齐性检验  94-95
    4.4.2 描述性统计  95
    4.4.3 分析结果  95-98
  4.5 分析性归纳  98-103
    4.5.1 变量维度划分  98-99
    4.5.2 数据分析  99-103
  4.6 本章小结  103-105
5 模型构建与研究假设  105-123
  5.1 集群共享性资源和中小企业包容性增长  105-109
    5.1.1 集群共享性资源和过程公平  105-107
    5.1.2 集群共享性资源和结果公平  107-109
  5.2 集群制度环境的调节作用  109-114
    5.2.1 正式制度环境对集群共享性资源和过程公平的调节作用  109-111
    5.2.2 正式制度环境对集群共享性资源和结果公平的调节作用  111-112
    5.2.3 非正式制度环境对集群共享性资源和过程公平的调节作用  112-113
    5.2.4 非正式制度环境对集群共享性资源和结果公平的调节作用  113-114
  5.3 企业能力的调节作用  114-120
    5.3.1 机会识别能力对集群共享性资源和过程公平的调节作用  115-116
    5.3.2 机会识别能力对集群共享性资源和结果公平的调节作用  116-117
    5.3.3 资源整合能力对集群共享性资源和过程公平的调节作用  117-119
    5.3.4 资源整合能力对集群共享性资源和结果公平的调节作用  119-120
  5.4 本章小结  120-123
6 集群共享性资源对中小企业包容性增长作用机制的实证研究  123-167
  6.1 研究方法论  123-134
    6.1.1 问卷设计  123-124
    6.1.2 数据收集  124-126
    6.1.3 变量测度  126-132
    6.1.4 分析方法  132-134
  6.2 探索性因子分析和信度分析  134-142
    6.2.1 集群共享性资源  134-137
    6.2.2 集群制度环境  137-139
    6.2.3 企业能力  139-140
    6.2.4 包容性增长  140-142
  6.3 验证性因子分析和信度分析  142-149
    6.3.1 集群共享性资源  142-144
    6.3.2 集群制度环境  144-146
    6.3.3 企业能力  146-147
    6.3.4 包容性增长  147-149
  6.4 层次回归分析  149-161
    6.4.1 相关分析  149-151
    6.4.2 回归三大问题检验  151
    6.4.3 集群共享性资源的主效应  151-153
    6.4.4 集群制度环境的调节效应  153-156
    6.4.5 企业能力的调节效应  156-161
  6.5 讨论  161-166
    6.5.1 集群共享性资源的主效应  161-162
    6.5.2 集群制度环境的调节效应  162-164
    6.5.3 企业能力的调节效应  164-166
  6.6 本章小结  166-167
7 结论与展望  167-173
  7.1 主要结论  167-168
  7.2 理论贡献与实践启示  168-170
    7.2.1 理论贡献  168-169
    7.2.2 实践启示  169-170
  7.3 局限性与未来研究方向  170-173
参考文献  173-195
附录1 访谈提纲  195-197
附录2 调查问卷  197-201
附录3 访谈记录及编码单元  201-217
附录4 案例分析典型例证  217-231
攻读博士学位期间主要科研成果  231-232

产业集群背景下中小企业包容性增长的内在机理研究

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