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我国OFDI对自主创新影响的实证研究-基于吸收能力视角的区位分析

作　者: 蒋国平
导　师: 孙本芝
学　校: 南京工业大学
专　业: 行政管理
关键词: 自主创新 OFDI 逆向技术溢出吸收能力区域分析
分类号: F124.3
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

自主创新是我国科技发展的战略基点。党中央、国务院作出的建设创新型国家的决策，是事关社会主义现代化建设全局的重大战略决策。在经济全球化背景下，一国的创新能力不仅取决于国内的研究与试验发展（R&D）活动，还取决于从其他国家技术研发外溢的获取和吸收程度。此外，近些年党和政府鼓励我国企业积极“走出去”，对外直接投资（Outward Foreign Direct Investment，简称OFDI）也呈现大幅增长之势。因此，研究如何充分利用OFDI来帮助增强我国的自主创新能力，从而加快经济增长方式的转变、产业结构的调整和创新型国家建设，很有意义。本文在前人研究的基础上，实证研究了我国全国范围及东、中、西部的OFDI对自主创新的影响，并对其吸收能力因素分别进行了检验与分析。首先，通过对我国OFDI现状的分析，本文概述了我国OFDI的整体发展趋势、投资行业分布、投资国家分布以及投资进入方式，综合结论得出我国的OFDI技术寻求性不强，并且源自东、中、西部的OFDI分布不均。之后本文从投入与产出的角度分析了我国自主创新的现状及存在的问题。我国的自主创新投入与产出都有了很大的提高，但面临的问题是创新活动的R&D经费利用效率降低，基础研究占所有研究比重偏低，以及创新性较强的专利申请所占比例偏低。与OFDI一样，来源于我国东、中、西部的自主创新投入与产出也分布不均。本文通过理论分析OFDI对自主创新的影响发现：OFDI可以通过“直接获取战略要素机制”、“R&D费用影响机制”和“海外知识溢出机制”来影响母国的自主创新。OFDI通过这些机制对自主创新的影响还取决于吸收能力因素。因此本文还从理论上分析了诸如国内研发投入水平、经济发展水平等吸收能力因素。从实证分析来看，全国层面我国OFDI对自主创新有显著的正影响。分区域的结果显示东部和西部地区的OFDI对其自主创新有显著的正影响，而中部地区的OFDI却对其自主创新产出即专利申请量无显著影响。在检验吸收能力因素时，本文发现全国地区及东部、西部地区的吸收能力因素都对OFDI逆向技术溢出分别有显著正向作用，而且R&D投入水平是影响最大的因素。但中部地区吸收能力因素的作用却不明显。其根本原因很可能是我国中部地区的OFDI技术寻求性不强。最后本文根据研究结论提出：我国在大力发展OFDI的同时，应注重其技术寻求性，尽量以跨国并购的方式投资于发达国家技术水平较高的行业，以积极学习国外先进的科技知识，提升本国的自主创新能力。另外，全国范围及东、中、西部都应该加强提高OFDI逆向技术溢出的吸收能力，促进对OFDI逆向技术溢出的吸收。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-13
第一章绪论  13-17
  第一节选题背景与意义  13-14
  第二节研究内容与方法  14-16
  第三节主要创新点与不足  16-17
第二章理论基础及国内外文献述评  17-25
  第一节自主创新相关概念研究综述  17-18
  第二节 OFDI 逆向技术溢出理论研究综述  18-21
  第三节 OFDI 逆向技术溢出实证研究综述  21-24
  第四节国内外研究文献评析  24-25
第三章我国 OFDI 及自主创新现状分析  25-37
  第一节我国 OFDI 的现状分析  25-31
  第二节我国自主创新的现状分析  31-36
  第三节本章小结  36-37
第四章 OFDI 影响自主创新的机理研究  37-45
  第一节 OFDI 影响自主创新的机理  37-40
  第二节 OFDI 影响自主创新的吸收能力因素分析  40-42
  第三节案例分析：上海电气集团收购日本秋山会社  42-43
  第四节本章小结  43-45
第五章我国 OFDI 影响自主创新的实证分析  45-59
  第一节全国面板数据分析  45-48
  第二节东、中、西部区域面板数据分析  48-51
  第三节 OFDI 影响自主创新的吸收能力因素分析  51-57
  第四节本章小结  57-59
第六章结论与展望  59-64
  第一节结论与建议  59-62
  第二节研究展望  62-64
参考文献  64-68
致谢  68-69
附录 A  69-84
附录 B  84

我国OFDI对自主创新影响的实证研究-基于吸收能力视角的区位分析

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