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我国契约型私募基金监管问题研究

作　者: 陆忠婷
导　师: 谭振亭
学　校:
专　业: 民商法学
关键词: 契约型私募基金基金监管监管制度
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

私募基金是一种投资活动的组织形式，这种组织形式由基金发起人出于特定的投资目的而发起设立的，通过发售基金份额的方式向特定对象募集资金并形成区别于发起人与投资人自有财产的独立的基金财产，最后由基金管理人对基金财产按照资金组合方式进行管理，并将资金交由基金托管人托管，基金份额持有人可按其所持份额享受投资收益并承担风险的集体投资活动的组织形式。契约型私募基金指不依附于具体的主体形式，主要是通过契约的形式维系各参与人之间关系的私募基金形式。在当前的金融领域中，契约型私募基金得到了较快的发展并发挥着越来越重要的作用，然而不容忽视的是私募基金也存在较大的风险。随着我国私募基金规模的不断扩大，其潜在的金融风险会逐渐显露出来并成为威胁我国金融市场稳定的一个隐患。因此，我们很有必要构建起我国契约型私募基金的监管框架，为私募基金的有效监管构建一个坚实的基础，在满足投资需求和繁荣资本市场的同时保障基金运作的规范性与安全性，使私募基金真正发挥专业性与效率性的优势。本文共分四章，首先从契约型私募基金的概念着手，对本文将要研究的对象有个全面的认识。基金监管是金融监管的一个重要部分，基金监管的概念有广义与狭义之分，本文采用广义的监管概念。目前我国的私募基金市场规模巨大，发展迅速，但是在实际操作中由于制度缺陷带来的一系列问题也逐渐的暴露出来。当前英国、美国、日本在基金监管制度上具有不同的特征，各有优势及缺陷，我国在建立私募基金监管的过程中应取长补短，结合我国的市场特点建立适应我国私募基金实践的监管制度。我国基金监管应确立监管的基本原则，以对整个监管进行宏观上的引导，在制度设计上，可充分利用现有资源，从主体、行为及监管权限划分几个方面考虑，建立我国的私募基金监管体系。

全文目录

摘要  3-4
Abstract  4-6
目录  6-8
绪论  8-12
第一章契约型私募基金监管基本理论阐述  12-20
  一、契约型私募基金界定  12-17
    （一）私募基金的内涵  12-13
    （二）契约型私募基金的运作模式  13-14
    （三）契约型私募基金的信托本质  14-17
  二、契约型私募基金监管的含义  17
  三、契约型私募基金监管的必要性  17-20
第二章我国契约型私募基金的发展及监管中存在的主要问题  20-29
  一、我国契约型私募基金的发展状况  20-22
    （一）总体规模  20
    （二）主要存在形式  20-22
  二、我国对契约型私募基金监管的现状  22-24
    （一）对契约型私募基金存在的合规性探讨  23
    （二）对于契约型私募基金经营者的规定  23-24
    （三）对契约型私募基金发行方式的限制  24
    （四）对契约型私募基金投资人资格的限制  24
  三、我国对契约型私募基金监管的不足  24-29
    （一） “灰色私募基金”法律地位模糊  24-25
    （二）监管法律位阶较低  25
    （三）私募监管“公募化”  25-26
    （四）对发行方式和信息披露缺乏有效的控制  26
    （五）基金契约不规范  26-27
    （六）缺乏对管理人制约的长效机制  27
    （七）未制定合理的私募基金转售及退出机制  27-28
    （八）对私募基金的资金没有监控  28-29
第三章国外契约型私募基金监管制度比较及对我国的启示  29-37
  一、英国契约型私募基金的监管体系  29-31
    （一）英国契约型私募基金的自律监管体制  29-31
    （二）英国契约型私募基金监管模式对我国的启示  31
  二、美国契约型私募基金监管制度体系  31-34
    （一）美国契约型私募基金的监管制度  31-34
    （二）美国契约型私募基金监管制度对我国的启示  34
  三、日本契约型私募基金的监管制度体系  34-37
    （一）日本契约型私募基金监管制度  34-35
    （二）日本契约型私募基金监管制度对我国的启示  35-37
第四章我国契约型私募基金监管制度的完善  37-46
  一、我国契约型私募基金监管制度的基本原则  37-39
    （一）基金财产独立性原则  37
    （二）私募基金当事人地位平等原则  37-38
    （三）监管的正当性与适度性原则  38
    （四）效率与公平相协调的原则  38-39
    （五）区别监管原则  39
  二、我国契约型私募基金监管具体制度的构想  39-46
    （一）对私募基金主体的监管  40-42
    （二）对私募基金的行为的监管  42-45
    （三）私募基金监管权限的划分  45-46
参考文献  46-49
致谢  49-50
个人简历、个人在校期间发表的学术论文及研究成果  50

我国契约型私募基金监管问题研究

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