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委托理财合同纠纷案件若干法律争议问题研究

作　者: 顾琤琮
导　师: 主力军
学　校: 上海社会科学院
专　业: 民商法学
关键词: 委托理财保底条款法律性质法律效力审判实务
分类号: D923.6
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 25次
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内容摘要

随着我国社会经济和资本市场的发展,国民收入水平和社会财富日益增长,一种市场自发形成的新型资产管理形式——委托理财,获得了快速发展,其影响力渐长的同时也在实践中引发了诸多的问题。其中,关于合同性质、合同效力以及“保底条款”引发诸多争议。此类案件数量不断上涨,成为审判中的一类疑难复杂案件。虽然司法实务界已有一定的审判经验和案例的积累,立法部门一直在为立法做积极的准备,各界对于委托理财的研究也甚为关注,但目前的现状仍然未有改善,我国现有法律体系对委托理财没有任何明确的界定,存在诸多的空白,基础理论研究也有所欠缺。本文综合运用法学理论研究和实证研究的方法,具体结合比较分析、实证分析和案例分析法,从委托理财合同纠纷案件的发展概况、典型案例入手,提出审判实务中的一些主要法律争议问题,并在全面分析委托理财的基本概念、与其它相关法律性质之比较等法理研究基础上,深入探讨审判实务中的困境,阐述笔者对主要法律争议问题的观点,继而展望司法实务的发展前景,对审判理念的树立和审判实务具体措施的加强等提出一些有益建议。本文第一章为委托理财合同纠纷案件概述,从这一类案件的发展概况和实务中的案由确定情况入手,介绍了一些典型的案例,并从而提出合同性质确定、合同效力认定、保底条款效力认定这几个实务中的主要法律争议问题。第二章为委托理财相关法律问题的基础理论研究,首先对委托理财的定义、特征、分类等基本概念进行全面的分析说明,然后将其与委托、代理、信托、借贷、合伙、私募基金等相关法律关系在学理上做了一一的对比分析。第三章为委托理财合同纠纷案件主要法律争议问题之研究,分三节针对第一章提出的问题做了一一的分析和回答。在每一节中,都从主要学说观点的介绍和评析入手,阐述笔者对这一问题的观点,并进一步说明笔者对在具体典型案例中相关问题认定的观点和看法。第四章为研究主要法律争议问题对审判实务的启示,通过对审判实务发展趋势的判断,提出对审判理念的树立、审判实务加强的具体措施等提出一些有益的建议。

全文目录

内容摘要  2-3
Abstract  3-6
引言  6-9
  一、委托理财的两面性  6
  二、围绕委托理财形成的两大困境  6-7
  三、本文基本思路  7-9
第一章委托理财合同纠纷案件概述  9-14
  第一节委托理财合同纠纷案件的发展概况与案由确定  9-11
    一、第一阶段  9-10
    二、第二阶段  10
    三、第三阶段  10-11
  第二节委托理财合同纠纷典型案例  11-12
    一、案例一  11
    二、案例二  11-12
    三、案例三  12
    四、案例四  12
  第三节委托理财合同纠纷案件主要法律争议问题  12-14
    一、问题一——案件系争合同的法律性质之确定  13
    二、问题二——委托理财合同效力之认定  13
    三、问题三——委托理财合同中的保底条款的效力认定  13-14
第二章委托理财相关法律问题基础理论研究  14-24
  第一节委托理财的概念  14-18
    一、委托理财的特征  14-15
    二、委托理财的分类  15-16
    三、委托理财的定义  16-18
  第二节委托理财合同和纠纷发生的原因  18-19
    一、委托理财合同的定义  18
    二、委托理财合同纠纷产生的原因  18-19
  第三节委托理财合同与其他相关法律关系的比较  19-24
    一、委托理财合同与委托法律关系  19-20
    二、委托理财合同与代理法律关系  20
    三、委托理财合同与行纪法律关系  20-21
    四、委托理财合同和信托法律关系  21-22
    五、委托理财合同与合伙法律关系  22
    六、委托理财合同与借贷法律关系  22-23
    七、委托理财合同与私募基金法律关系  23-24
第三章委托理财合同纠纷案件主要法律争议问题之研究  24-38
  第一节对合同性质的认定  24-28
    一、主要学说及评述  24
    二、对委托理财合同法律性质之争的反思  24-25
    三、对合同性质认定的观点  25-27
    四、对案例一及案例二中的系争合同性质之认定  27-28
  第二节对委托理财合同效力的认定  28-31
    一、主要学说观点  28-29
    二、学说评述  29-30
    三、对委托理财合同效力认定的观点  30-31
    四、对案例三中的委托理财合同效力的认定  31
  第三节对委托理财合同保底条款的效力认定  31-38
    一、保底条款概述  31-33
    二、保底条款效力认定的主要学说观点  33-34
    三、对委托理财合同中保底条款效力认定的观点  34-37
    四、对保底条款无效与合同效力关系的观点  37-38
    五、对案例四中的保底条款效力认定的观点  38
第四章研究主要法律争议问题对审判实务的启示  38-45
  第一节委托理财合同纠纷案件审判实务发展前景  38-40
  第二节对审判理念的启示  40-42
    一、委托理财合同纠纷案件审判活动的意义  40
    二、委托理财合同纠纷案件的审判理念  40-42
  第三节对审判实务发展的具体建议  42-43
    一、加强专业化建设  42
    二、重视个案的法律效果与社会效果的统一  42
    三、形成实务共识  42-43
    四、推进立法完善和制度建设  43
  第四节余论  43-45
结语  45-46
参考文献  46-50
后记  50-51

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