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我国区域经济差异的制度分析

作　者: 刘若昕
导　师: 谢地
学　校: 吉林大学
专　业: 法经济学
关键词: 制度法治政策区域经济差异
分类号: F127
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

对区域经济差异进行各层次分析的起点是不同经济增长理论的逐渐演进。新制度经济学将制度作为经济增长的内生要素，与资本、劳动力、技术一起成为能够影响经济绩效的关键环节。尽管地理条件、自然资源禀赋以及初始经济发展状况同样会影响区域经济差异的现状，但是上述条件是客观存在或已沉淀的事实而无法改变，制度却可以通过强制性或诱致性的变迁而实现创新，从而促进经济增长进程、促进区域经济的协调发展。一般认为将影响增长绩效的制度分为正式制度及非正式制度。正式制度又可以分为经济制度、政治制度及政治力量。经济制度为参与经济活动的主体提供了行为激励；政治力量由两种情况组成——法律上的和事实上的政治权力。法律上的政治权力是由一个社会的政治制度衍生而来的权力；而政治制度，与经济制度一样，决定了对主要行为者所施加的限制和产生的激励，只不过是其体现在政治领域中。从非正式制度对于经济增长的影响来看，非正式制度主要通过降低交易成本来提升效率。制度在区域层面对经济增长的影响主要体现在其对区域劳动力、资本、技术三大生产要素的结构性影响，制度通过将其他生产要素有结构地组织起来，从而构成经济长期增长的根本动力。我国转轨以来的经济生活充分体现了制度变迁理论中强制性制度变迁及诱致性制度变迁的结合，并以诱致性制度变迁为未来制度变迁基本动力。由于地方政府特殊的双重身份，其在区域制度变迁中扮演着重要的角色。地方政府间竞争的本质正是一种正式制度的变迁，而且地方政府间竞争的主要内容正是一种制度竞争。因此对于地方政府而言，在竞争中取得竞争优势的就必须在以下的制度构建中有所突破和创新：首先，充分保护产权；其次，充足公共产品供给；再次，改革政府与企业之间的关系；复次，推动行政改革；最后，创建良好的法治环境。建立在上述五个综合层面上的地方政府竞争能够避免资源争夺性的对抗竞争，导向合作的竞争，进而推动区域经济的协调发展。作为正式制度中最为重要的一种表现形式，法律制度的构建对于一个国家乃至一个区域都具有重大的意义。而对于经济发展而言，所需要的就不仅仅是法律制度，而是综合的法治环境。我国转轨以来的经济发展经验告诉我们，法律制度的构建并不是我国经济增长的主要动力，也不是我国区域间经济差异形成的主要原因，但随着经济发展阶段的延伸，法治对经济发展的作用将日益凸显。目前我国区域间在立法水平及司法案件审理情况两方面存在较大差异的重要原因是地区间经济发展的差异，但是随着法治建设的推动，又将会对区域经济差异现状产生改观。因此法治水平与区域经济的差异之间存在的是一种双向因果关系。作为正式制度的另一种表现形式，政策对我国区域经济的影响同样不能忽视。作用于区域经济差异的政策主要可以分为国家层面的区域经济政策与地方层面的地方发展政策。在使用的手段上，国家区域经济政策往往采取财政、金融、管制等多方面手段综合运用的方式，协调区域间经济的发展。而地方政府所采取的地方发展政策是地方政府根据自身禀赋、发展水平、产业结构等特点而制定的一系列有针对性的规范性文件，它与国家区域经济发展政策之间的关系既有权限位阶上的冲突关系，也有互相吸收互促进的融合关系。为了推动地区经济的快速增长，地方政府需要在以下几个方面制定相关政策：首先，完善基础设施等外在环境的政策，为区域经济发展创造良好的硬环境。其次，改善投资环境的政策，其中包含各种对投资软环境的建设内容；最后，吸引人力资本的政策，主要应从就业、教育、科技投入等方面加以推动。同时，除了对增长的关注，地方政府还应当秉持可持续发展的观念，从生态环境、社会协调发展、民主建设、个体幸福这几个方面制定长期的积极政策，最终推动区域经济的整体发展。在对地方政府发展政策的关切中，企业发展政策、地方保护主义政策及公共投资政策是最值得学术界以及地方政府官员关注的领域。在企业发展政策问题上，由于企业及企业家活动对于经济、区域经济增长起到了至关重要的推动作用，因此有必要制定相应的促进企业活动的地方政策。作为经济发展最有活力的部分，非国有企业的分布、规模、绩效在我国各地区之间仍然存在较大差异，在对我国各省域私营企业的实证分析中，本文发现地方经济的开放程度与企业家活动水平正相关、企业所得税占税收收入的比例与企业家活动水平呈较弱正相关、知识产权水平与企业家活动水平正相关、丰富的教育资源对企业家活动亦具有推动作用。在地方保护政策问题的探讨中，可以发现我国20世纪90年代开始推行的各项分权政策被认为是地方保护主义出现乃至盛行的根源，在分权的制度体系下所形成地方政府间的利益冲突必然会对地方政府产生实施地方保护主义政策的激励。尽管地方保护主义政策中的行政垄断行为属于我国的反垄断法律体系中被禁止的行为，但是由于我国反垄断法自身的一些有待完善的方面，使得这部法律在实施过程中遇到了困难。地方政府所采取的地方保护主义政策仍缺乏上位阶法律制度的有效规范。从经济学的理论进行分析，地方保护主义政策在短期内会给本区域的税收、就业乃至增长带来推动效应，但从长期发展的角度，地方保护主义政策对产业结构、资源配置效率均会产生不利影响，同时还会产生基础设施建设水平滞后、寻租的现象。因此在未来的地方政府政策中，应当推行区域一体化发展相关政策的制定和执行、对官员晋升考核制度进行调整，并进一步完善并落实反垄断法及其配套法规的规定。在对地方政府公共投资政策所进行的论述中，我国地方政府公共投资必须关注如下问题：公共投资的结构性问题、公共投资规模问题及公共投资过程中效率问题。针对这些问题，就必须对政府公共投资进行结构调整、关注投资过程中的制度构建，并且适度增加人力资本公共投资。目前，在我国发达地区与落后地区之间在公共设施存量、地方政府财政能力方面仍然存在重大差异，而且同样重要的是，在不同地区之间在公共投资项目选择、决策作出、预决算、招投标、监管等项目执行过程中的制度环境也存在差异。在对投资构成中制度构建问题的关注中，笔者认为必须构建起对公共投资决策的前期项目评估、项目选择和预算、项目执行、及项目审计和评估在内的综合制度体系。本文的主要创新包括：一是本文的制度分析包括对正式制度中的法律制度及政策的分析，并兼顾非正式制度。这一视角有别于大多数学者以产权研究及其它特定经济制度的分析来代替制度分析的方式，具有更好的制度分析的完整性。二是本文将法学的一些基本概念、原则如法治、地方立法权、司法独立纳入了对制度的经济分析，并建立起了这些法学的基本概念、原则与相关政策之间的联系，进一步将法律与政策作为正式制度的整体，来论述其对区域经济差异的影响。三是本文所收集的各种统计资料亦不仅仅局限于经济学领域，还包括法学领域中的立法、司法环节，由于法学统计资料具有零散分散的特点，故加大了收集统计资料的难度。但这种研究无疑更有利于经济学与法学研究的有机融合，推进相关问题的法经济学研究。

全文目录

论文摘要  4-8
Abstract  8-17
绪论  17-21
  0.1 问题的提出  17
  0.2 选题的理论价值与现实意义  17-18
  0.3 论文的结构安排  18-20
  0.4 研究方法与主要创新点  20-21
第1章相关研究文献综述  21-49
  1.1 关于我国区域经济差异  21-28
    1.1.1 我国区域经济差异的发展趋势  21-23
    1.1.2 影响我国区域经济差异的主要因素  23-28
  1.2 关于制度与经济增长  28-38
    1.2.1 制度的内涵  29-31
    1.2.2 制度变迁理论  31-34
    1.2.3 制度与经济增长  34-38
  1.3 关于法与区域经济增长  38-44
    1.3.1 法系或法律渊源与增长的关系  38-40
    1.3.2 法律制度与经济增长  40-43
    1.3.3 地方立法问题及经济目标  43-44
  1.4 关于政策与区域经济增长  44-49
    1.4.1 公共政策基本理论  44-46
    1.4.2 政策对区域经济增长的影响  46-49
第2章制度与我国区域经济发展  49-79
  2.1 影响经济增长的基本制度  49-56
    2.1.1 经济制度  49-51
    2.1.2 政治力量和政治制度  51-53
    2.1.3 非正式制度  53-55
    2.1.4 正式制度与非正式制度之间的冲突和相互作用  55-56
  2.2 制度变迁与区域经济  56-65
    2.2.1 制度的区域增长效应  57-60
    2.2.2 制度变迁理论与我国区域经济差异  60-63
    2.2.3 地方政府在制度变迁中的作用  63-65
  2.3 区域制度变迁与地方政府竞争  65-79
    2.3.1 地方政府竞争的研究视角  66-69
    2.3.2 我国地方政府制度竞争的市场化构建  69-77
    2.3.3 我国地方政府竞争对区域经济差异的影响  77-79
第3章法治与我国区域经济发展  79-103
  3.1 法治的内涵  79-83
    3.1.1 法治的层次  79-81
    3.1.2 法治的分类  81-83
  3.2 法治对经济发展的作用  83-87
    3.2.1 法与经济发展理论的研究历程  84-85
    3.2.2 法与经济发展关系的不同结论  85-87
  3.3 我国法治建设的区域差异  87-95
    3.3.1 立法权限的配置规则  87-89
    3.3.2 地方立法权的扩张趋势  89-91
    3.3.3 我国区域法治建设差异的统计分析  91-95
  3.4 法治与我国区域经济发展的关联分析  95-103
    3.4.1 我国的法治进程与经济发展  96-98
    3.4.2 地方法治水平与区域经济差异  98-103
第4章政策在我国区域经济增长中的效应分析  103-115
  4.1 我国的区域经济政策  103-109
    4.1.1 区域经济政策的概念体系  103-105
    4.1.2 我国区域经济政策的主要内容  105-106
    4.1.3 我国区域经济政策的效应  106-109
  4.2 地方发展政策  109-115
    4.2.1 地方发展政策与区域经济政策的冲突与融合  109-111
    4.2.2 地方发展政策的主要内容  111-112
    4.2.3 地方发展政策的未来方向  112-115
第5章主要地方政策对区域经济增长与发展的影响  115-165
  5.1 地方企业政策对区域经济的影响  115-134
    5.1.1 企业家活动与经济发展之间关系的主要观点  117-120
    5.1.2 公共政策与企业家活动的主要观点  120-124
    5.1.3 我国区域间企业政策的差异  124-128
    5.1.4 区域间企业政策差异与经济增长的实证检验  128-132
    5.1.5 检验结论及建议  132-134
  5.2 地方保护主义政策对区域经济的影响  134-152
    5.2.1 我国地方保护主义问题研究的主要观点  134-136
    5.2.2 地方保护主义的成因及表现形式  136-142
    5.2.3 反垄断法律框架下的地方保护主义政策  142-145
    5.2.4 地方保护主义政策与区域经济增长  145-152
  5.3 地方政府公共投资政策对区域经济的影响  152-165
    5.3.1 政府公共投资的主要研究成果  153-155
    5.3.2 我国公共投资政策及其发展方向  155-158
    5.3.3 地方政府公共投资差异  158-162
    5.3.4 地方政府公共投资的有效制度构建  162-165
参考文献  165-181
作者简介及在学期间所取得的科研成果  181-182
致谢  182

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