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中国区域金融发展与经济效率关系的实证研究

作　者: 林旭东
导　师: 黎实
学　校: 西南财经大学
专　业: 数量经济学
关键词: 金融发展经济效率财政支出
分类号: F224
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要

中共中央已经在十七大上明确提出了要促进国民经济又好又快的发展,这是深刻认识到只有真正提升经济效率才能使经济可持续发展而做出来的正确决定。经济增长不仅包括量的增长,同时也包含效率的提高；并且经济的量的增长并不一定意味着经济效率的提高。只有当经济效率伴随经济总量的增长不断提高之时,才能真正意义上实现又好又快的发展,实现中国经济的可持续发展。关于经济发展、经济发展效率、金融发展之间相互关系方面研究,目前主要的关注点还是金融发展与经济增长之间的关系,而探究金融发展与经济效率之间关系的文献并不多见。近来发生的美国次贷风暴以及金融海啸,对各国的实体经济都产生了不同程度的影响。各国政府纷纷制定解救经济的办法,包括中国政府提出的“四万亿”经济刺激计划。那么在这个实际背景下来研究本世纪以来中国金融发展与经济效率的关系就显得更有必要。本文从理论和实证分析两个方面研究了金融发展与经济效率之间的数量关系。理论方面,本文从金融发展与经济增长关系、金融发展与经济效率关系、效率的测度方法以及影响经济效率的因素等四个方面,综述了已有研究成果,形成本文研究的理论支撑,并提出相应的待检验的五个理论命题。实证研究方面,本文在梳理、归纳前人经济效率含义的基础之上,探讨性地定义了本研究的经济效率概念,并利用随机前沿模型对所界定的经济效率按省市自治区进行了定量测度,得到各省市自治区2001-2007年度的经济效率值。基于此,在借鉴的基础上,从产业结构、金融发展、财政支出等方面较为全面地进行了经济效率的影响因素分析,界定了相应的解释变量(包括关注解释变量和控制变量),借助于模型设定思路,建立了不同类型的面板模型,逐层深入地分析了金融发展因素对经济效率的影响、区域间财政因素对经济效率的影响差异,以及其他主要因素与经济效率的关系等具有统计意义的模型。借助于所建模型,验证了本文所提出的五个理论命题。文章正文共分为六章：第一章提出了本文的研究目的、意义、方法和特色。第二章对全文所涉及到的内容进行全面的文献综述,包括了四个方面：金融发展与经济增长关系、金融发展与经济效率关系、效率的测度方法以及影响经济效率的因素。第三章在梳理、归纳前人经济效率含义的基础之上得出本文的经济效率的探讨性定义,同时从理论上对影响经济效率的主要因素进行了全面的分析。第四章根据第三章理论提出相应的假说,再利用随机前沿模型测度出分省的经济效率值,最后采取由简入繁的研究思路从经济意义和统计意义上构建面板模型,并对结果进行分析。第五章为结论的进一步分析,并对第四部分提出来的假说进行验证。第六章为本文结论和进一步研究的问题。本文得到了以下几个主要方面的结论：1.我国区域经济效率存在较大差异,中西部地区的经济效率要落后于东南沿海。2.产业结构调整对我国区域经济效率的提高有积极影响。3.总体上人均生产性财政支出对经济效率有负向影响,人均非生产性财政支出对经济效率有正向影响。4.北京、天津以及上海人均贷款余额滞后一期对经济效率是负向影响,其余统计意义上显著的地区人均贷款余额滞后一期对经济效率均为正向影响,同时江苏、浙江、广东的人均贷款余额滞后一期对经济效率促进作用不明显。5.安徽省、山东省、湖北省、湖南省、广西壮族自治区、四川省、贵州省、云南省人均贷款余额增量对经济效率均为正向影响。从这个层面上证实了西部大开发政策真正的惠及到了西部地区,同时拉动了中部地区,并在此过程中形成了一个毗邻东部沿海的“效率改善带”。6.总体上来看,人均股票市值对经济效率存在负向影响。原因可能是选择的指标为二级市场,其和实体经济发展之间并不是直接的关系,通常是通过很多间接的关系来考察,并不是实体经济的晴雨表。作者原来想研究一级市场和经济的影响,但未能获得数据,故而未能进行。纵观全文,论文作者以为具有如下四点特色：1.通过梳理和归纳前人关于经济效率定义的基础上,尝试性的提出了本文经济效率的定义；2.从理论入手较全面的分析了影响经济效率的因素,在层层递进式的考虑影响经济效率其他因素的基础上,重点考证了金融发展与经济效率的关系；3.考虑到中国地区发展不平衡的特点,利用变系数面板模型考察了区域间各方面因素与经济效率关系的差异；4.从存量和流量指标两个方面考证了金融发展与经济效率的关系,得出了一些有益的结论。

全文目录

摘要  3-6
Abstract  6-10
1. 前言  10-14
  1.1 问题的提出  10-11
  1.2 本文研究的目的和意义  11
  1.3 本文的研究思路和特色  11-14
    1.3.1 研究思路及研究内容  11-12
    1.3.2 本文特色  12-14
2. 文献综述  14-34
  2.1 金融发展与经济增长关系的研究综述  14-22
    2.1.1 理论研究综述  14-19
    2.1.2 实证研究综述  19-22
  2.2 金融发展与经济效率关系的研究综述  22-23
  2.3 效率测度方法综述  23-28
    2.3.1 前沿生产函数  23-24
    2.3.2 参数前沿模型和非参数前沿模型  24
    2.3.3 数据包络分析(DEA)和随机前沿分析(SFA)  24-28
  2.4 经济效率影响因素的文献综述  28-32
    2.4.1 国外文献综述  28-30
    2.4.2 国内文献综述  30-32
  2.5 整体评述  32-34
3. 术语界定及理论分析  34-41
  3.1 经济效率  34-36
    3.1.1 关于经济效率提法的回顾  34-35
    3.1.2 本文对经济效率的界定  35-36
  3.2 经济效率的影响因素分析  36-41
    3.2.1 教育与科技进步因素  36-37
    3.2.2 结构因素  37-38
    3.2.3 金融因素  38-39
    3.2.4 财政因素  39-41
4. 理论假说、模型设定及实证分析  41-65
  4.1 待检验假说  41-43
  4.2 分省经济效率测度  43-48
    4.2.1 效率测度模型的设定  43-45
    4.2.2 样本选择及数据来源  45
    4.2.3 随机前沿模型(SFA)结果及其初步分析  45-48
  4.3 金融发展与经济效率关系模型  48-65
    4.3.1 变量选择  48-49
    4.3.2 描述统计  49-54
    4.3.3 模型设定及结果分析  54-65
5. 结论的进一步分析及假说验证  65-69
  5.1 金融发展水平与经济效率  65-66
  5.2 产业结构与经济效率  66
  5.3 技术与经济效率  66-67
  5.4 财政支出与经济效率  67-69
    5.4.1 生产性财政支出与经济效率  67
    5.4.2 非生产性财政支出与经济效率  67-69
6. 结论  69-72
  6.1 本文结论  69-71
  6.2 本文的进一步研究的问题  71-72
参考文献  72-75
附录一  75-76
附录二  76-84
附录三  84-92
致谢  92

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