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股东派生诉讼规则研究

作　者: 吕艳伟
导　师: 张国平
学　校: 南京师范大学
专　业: 民商法学
关键词: 股东派生诉讼股东权益公司治理适用规则
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 23次
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内容摘要

股东派生诉讼发端于英国判例法中"Foss规则”的“欺诈小股东”例外条款。该制度的确立初衷是为了保护公司利益,为中小股东所受损害提供一种特殊的救济手段。此后,股东派生诉讼制度被多数英美法系其他国家和大陆法系国家移植,并且成为中小股东寻求救济的重要途径。我国2006年《公司法》第152条也规定了股东派生诉讼制度,这对于我国中小股东利益的保护及完善公司治理有着重大的意义。我国股东派生诉讼制度规定比较原则、笼统,最高院在出台的三个司法解释中也没有对派生诉讼适用的具体规则作出细致地指导。股东派生诉讼制度的可操作性不强成为了该制度在我国确立以来学术界和司法界讨论的热点问题。基于此,国内股东派生诉讼比较多的发达地区地方高院通过借鉴国外的判例规则出台了在辖区范围内有效的审理意见,然而不同地区的司法者在诉因相同的股东派生诉讼中可能采用了不同的判例规则,统一的审判规则和适用标准的缺失导致地方法院的判决呈现多样化。笔者认为,若要避免股东派生诉讼适用中同案不同判现象的发生,必须深入了解我国司法适用存在的问题,确立贯穿制度实施过程的指导原则,进而针对具体问题制定具体的适用标准。本文拟通过对国外股东派生诉讼规则进行梳理与归纳,并对近几年司法判例中具体适用标准的发展与演变予以分析与总结,以我国法院在审判实践中所遭遇的困境为出发点,阐释股东派生诉讼规则在我国的价值取向,重点对审判实践中法院应当采用的具体操作标准进行剖析并提出自己的建议。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-7
前言  7-8
第一章股东派生诉讼概述  8-15
  一、股东派生诉讼的含义  8-12
    (一) 股东派生诉讼的基本概念  8
    (二) 股东派生诉讼与代表人诉讼的区分  8-9
    (三) 股东派生诉讼与股东直接诉讼的界限  9-12
  二、股东派生诉讼的源起与历史发展  12-15
第二章股东派生诉讼主体资格的认定  15-31
  一、原告的资格限制  15-25
    (一) 原告股东持股份额的要求  15-17
    (二) 股东派生诉讼原告股东的持股期间及其计算  17-22
    (三) 股东派生诉讼原告起诉时主观善意的要求  22-25
  二、被告的范围  25-27
    (一) 以美国为代表的自由立法模式  25
    (二) 以日本为代表的限制式立法模式  25
    (三) 以英国为代表的严格限制立法模式  25-26
    (四) 我国应借鉴美国立法模式,对"他人"作宽泛解释  26-27
  三、公司在股东派生诉讼中的地位  27-31
    (一) 将公司列为被告  27-28
    (二) 将公司列为诉讼参加人  28-29
    (三) 我国宜采无独立请求权第三人说  29-31
第三章股东派生诉讼的司法审查规则  31-40
  一、美国股东派生诉讼的司法审查  31-34
    (一) 诉讼驳回请求的初步审查  32
    (二) 法院对诉讼驳回动议的实体审查  32-34
  二、英国股东派生诉讼的许可审查  34-36
    (一) CA06的规定  34-35
    (二) 法院对继续诉讼申请的审查标准  35-36
  三、德国股东派生诉讼的实质审查规则  36-37
  四、日本股东派生诉讼的司法审查基准  37-38
  五、我国股东派生诉讼的司法审查标准问题  38-40
第四章股东派生诉讼和解规则  40-45
  一、美国派生诉讼和解规则之解析  40-42
    (一) 原告股东的通知义务  40-41
    (二) 法院对和解协议的审查  41-42
  二、日本和英国关于股东派生诉讼和解的法律规定  42
  三、我国股东派生诉讼和解规则的设计  42-45
第五章股东派生诉讼的诉讼费用承担问题  45-50
  一、诉讼费用的收取标准分析  45-46
    (一) 国外的立法规定  45
    (二) 我国学者的观点  45-46
  二、诉讼费用分配及补偿机制探讨  46-47
    (一) 国外的立法例  46-47
    (二) 我国应当引入诉讼费用补偿制度  47
  三、诉讼费用担保制度的存废之争  47-50
    (一) 各国的立法趋势:废除诉讼费用担保制度  47-48
    (二) 我国不应当设立诉讼费用担保制度  48-50
结语  50-51
参考文献  51-55
致谢  55

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