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反补贴规则中“公共机构”认定问题研究

作　者: 蒋薇
导　师: 甘瑛
学　校: 华东政法大学
专　业: 国际法学
关键词: 公共机构反补贴国有企业五要素分析
分类号: D996.1
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

近年来，我国频繁遭到许多国家的反补贴调查，在贸易争端中处于不利境地。在反补贴调查中，确定补贴存在的前提是对“公共机构”的认定。但是WTO法律规则和各国立法均未对“公共机构”的定义作出明确规定，导致WTO成员方在各自的判例实践中操作标准不一致。2011年，WTO上诉机构公布“中美双反措施争端案”的裁决报告，推翻专家组关于“公共机构政府控制论”的解释，从结论上支持中国的观点。但是上诉机构在对中国国有企业和银行是否属于“公共机构”的问题上作出的相关法律判断对我们不利，存在重大法律隐患。本文以“反补贴规则中‘公共机构’认定问题研究”为题，对公共机构的认定进行阐述和探讨。本文结合案例，通过对WTO争端案例及美国、加拿大和欧盟等主要发达国家和地区的认定标准进行分析后整理出一些主要的分析方法，专家组对公共机构的认定采用的是“政府控制法”，而上诉机构适用的是“政府职能法”；美国视具体情况在不同的案件中适用不同的认定方法，主要的有“五要素分析法”、“股权大多数分析法”等，在结尾部分针对这些认定标准提出借鉴经验和完善应对策略，化被动为主动，减轻我国在贸易争端中承担的沉重负担。同时得出结论，这些发达国家在没有充足证据的情形下，对中国出口产品贸然发起反补贴调查，以严苛的标准认定公共机构，违背了公平贸易的原则，严重打击到我国的出口贸易。对此，我国应当作出回应表明态度，争取从根本上改变国有企业和银行在反补贴调查中遇到的逆境，呼吁以宽松的标准认定公共机构。在本文第一章中，作者论述了WTO反补贴规则中的“公共机构”的定义，并以WTO中美双反措施案为例，对“公共机构”的认定引发的争议进行分析，并探讨各国对此争议带来的意义；第二章主要结合案例阐述WTO关于“公共机构”的认定方法，主要有“权威词典分析法”、“政府控制分析法”和“政府职能分析法”等，并在此基础上对WTO的实践做法进行评析；第三章分别讨论美国、加拿大和欧盟等国家与主要地区关于“公共机构”的认定标准，及其在具体案例中应用的表现，分析其做法是否与WTO相符，从而为后文提出应对策略作铺垫。第四章中，作者分析了中国反补贴法关于“公共机构”的规定，并就我国在相关问题中的缺陷如何弥补，及今后如何完善应对反补贴调查提出建议。希望在比较分析WTO成员方的相关立法和判例的基础上总结经验教训，为扭转我国国有企业和银行面临的不利境况作出有益启示，充分运用WTO规则维护贸易的稳步发展。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-10
导言  10-11
第一章问题的引入——从中美双反措施案出发  11-17
  第一节 WTO 反补贴规则中的“公共机构”  11-12
  第二节 WTO 中美双反措施案引发的“公共机构”争议  12-17
    一、基本案情  12-13
    二、中美双方关于“公共机构”认定的争议  13-16
    三、 “公共机构”认定引发的讨论和意义  16-17
第二章 WTO 关于“公共机构”的实证阐析  17-24
  第一节公共机构的“权威辞典分析法”  18
  第二节公共机构的“政府控制分析法”  18-21
    一、 “政府控制分析法”的基本内涵  18-19
    二、 “政府控制分析法”的具体运用分析  19-20
    三、 “政府控制分析法”在实践中的地位  20-21
  第三节公共机构的“政府职能分析法”  21-22
    一、 “政府职能分析法”的基本内涵  21
    二、 “政府职能分析法”的具体运用分析  21-22
    三、 “政府职能分析法”在实践中的地位  22
  第四节对 WTO 实践做法的评析  22-24
    一、对专家组做法的评析  22-23
    二、补贴的定义与提供主体  23
    三、私营机构与公共机构，政府与公共机构  23-24
第三章主要国家与地区反补贴法对“公共机构”的认定标准与实践  24-35
  第一节美国反补贴法对“公共机构”的认定标准与实践  24-30
    一、美国对“公共机构”的规定  24-25
    二、传统的实践分析方法  25
    三、 “五要素分析法”  25-28
    四、其他分析方法  28-30
  第二节加拿大反补贴法对“公共机构”的认定标准与实践  30-32
    一、加拿大《特别进口措施法》对“政府”的规定  30
    二、加拿大对“公共机构”的认定实践——政府控制分析法  30-32
  第三节欧盟反补贴法对“公共机构”的认定标准与实践  32-34
    一、欧盟对“公共机构”的认定标准——由“三要素”过渡到“政府控制分析法”  32-33
    二、欧盟对“公共机构”的认定实践及其分析  33-34
  第四节上述标准与实践的基本特征及其与 WTO 相符性的评析  34-35
    一、基本特征  34
    二、与 WTO 规则的相符性分析  34-35
第四章中国相关问题的规则完善与实践分析  35-42
  第一节中国反补贴法关于“公共机构”的规定与实践  35-37
  第二节应对 WTO 及他国对华反补贴案件中“公共机构”认定的实践策略  37-42
    一、针对“公共机构”实践方法的分析  37-39
    二、应对策略与建议  39-42
结语  42-43
参考文献  43-46
在读期间发表的学术论文与研究成果  46-47
致谢  47-48

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