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控制股东信义义务研究

作　者: 李跃
导　师: 薛林
学　校: 广西师范大学
专　业: 法律
关键词: 控制股东信义义务忠实勤勉规则经营判断原则公司机会原则
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

随着现代经济的高速发展,公司治理问题已经成为世界性问题。公司治理的关键就是真正实现广大股东的利益。然而,在实践中,控制股东侵害公司与中小股东利益的行为屡有发生,法律上却没有关于控制股东的相关义务规定。因此,本文从控制股东的理论学说出发,在公司法的框架内,对外国的判例和我国的有关案例进行分析,通过案例分析提出相关建议。本文主要介绍了控制股东信义义务在国外学界与实务界的基本理论。从控制股东的界定到信义义务具体内容,从国外判例中的引用到中国司法实践中漏洞,中国关于控制股东的立法规定还需要进一步去完善。有关控制股东的信义义务研究理论还需要更多的学理探讨,只有丰富了理论知识,才能上升到法律制度层面去指导实践。控制股东是法学概念,我国对于这一概念是通过外国法学著作中引进的。关于文中提到的信义义务,笔者通过大陆法系与英美法系两个方面分别介绍了其含义。从文中可以看出,两大法系对于控制股东的理论研究及其透彻。在国外的司法实践中也随处可以看到大法官运用信义义务原则审理案件,以及评判控制股东及公司高管的行为是否侵害公司及中小股东利益。在赋予控制股东义务的同时,外国法官还会经常引用经营判断规则去审查控制股东及高管的行为,避免因为该项义务的存在而约束住管理层投资的行为,影响公司的发展。在借鉴国外先进理论与司法实践的同时,本文还通过我国五粮液案件提出了相关立法建议。建议我国确立信义义务为法律原则,并且引入经营判断规则、商业机会规则和勤勉忠实规则,以这些规则来判断控制股东是否违反了信义义务。同时完善监督保障机制,确立违反义务的救济制度。本文完成了以下几个方面的研究工作：文章主旨是控制股东的基本理论和有关司法实践中公司实际经营中的不足,并且借鉴国外的理论与立法实践提出了完善我国公司立法的建议。本文主要内容如下：首先,以境内外的现有理论和判例为基础,对控制股东的基本理论进行了阐述,重点介绍了什么是控制股东、控制股东负有什么样的信义义务。其次,本文着重介绍了控制股东信义义务的立法基础和历史演进过程,而且把实践中英美法系如何判断控制股东是否违反信义义务的标准进行了系统介绍。通过该义务的判断标准,司法实践中确切地掌握信义义务的规定,另一方面可以确保公司经营效率,公司可以有效地正常运营。最后,围绕本文的研究问题,在境外立法和司法比较的基础上,提出我国的立法思路和建议。旨在供立法、司法部门进行制度建设时参考。

全文目录

摘要  3-5
Abstract  5-9
前言  9-11
第1章控制股东的概述  11-16
  第一节控制股东的概念及判断标准  11-13
    一、客观标准  11
    二、推定标准  11-12
    三、实质判断标准  12-13
  第二节控制股东与相关概念的区别  13
    一、控制股东与控股股东  13
    二、控制股东与大股东、中小股东  13
  第三节我国关于控制股东的立法规定  13-15
    一、《到境外上市公司章程必备条款》  13-14
    二、《上市公司收购管理办法》  14
    三、《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》  14
    四、2005年《公司法》和配套规则  14
    五、2006年《上市公司收购管理办法》  14-15
  第四节关于“控制股东”概念的思考  15-16
第2章控制股东信义义务的内涵及发展  16-24
  第一节控制股东信义义务的内涵  16-21
    一、“信义”内涵  16
    二、与相关概念的区分  16-17
    三、信义义务的内容  17-21
  第二节控制股东信义义务的历史演进  21-24
    一、古代法中的信义义务  21
    二、近现代法上信义义务的起源  21-24
第3章控制股东信义义务的立法依据  24-28
  第一节协调利益平衡  24-25
  第二节协调股东权配置  25-26
  第三节协调公司监管  26-28
第4章控制股东信义义务的判断标准  28-35
  第一节勤勉忠实规则  28-31
    一、勤勉忠实规则概述  28-30
    二、勤勉忠实原则的认定与表现  30-31
  第二节经营判断规则  31-33
    一、经营判断规则的概述  31-32
    二、经营判断规则的法理基础  32
    三、经营判断原则的性质与适用条件  32-33
  第三节公司机会规则  33-35
    一、公司机会规则的概述  33
    二、公司机会规则的法理基础  33-34
    三、公司机会规则与竞业禁止的关系  34-35
第5章我国公司法上控制股东信义义务的完善  35-40
  第一节完善信义义务的理论基础  35-36
  第二节确立信义义务为立法原则  36-37
    一、五粮液事件启示  36-37
  第三节引入经营判断规则  37-38
    一、日本东京案件启示  37-38
  第四节加强监督保障机制  38-39
  第五节确立违反义务的救济制度  39-40
结语  40-41
注释  41-46
参考文献  46-48
读硕期间发表的论文目录  48-49
致谢  49-50

控制股东信义义务研究

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