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金融机构破产中实际控制股东责任探讨

作　者: 阮兰兰
导　师: 孙光焰
学　校: 中南民族大学
专　业: 法律
关键词: 实际控制股东加重责任商业银行
分类号: D922.291.92;F832.3
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 23次
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内容摘要

金融体系的完善离不开金融机构的退出机制,自从“广信事件”出现后,金融机构的破产不再是新鲜的话题,对于金融机构破产中实际控制股东的责任探讨也越来越重要,因为实际控制股东利用其金融控制地位,掌握着金融机构经营决策权利,热衷于道德风险,不断地侵害中小股东利益,特别是在破产程序前后,虚假破产,隐匿财产,抽逃出资、妨害破产清算、违背忠实义务和诚信义务等等行为。所以探讨金融机构破产中实际控制股东的责任很有必要。此篇拙作先从题目金融机构破产实际控制股东责任的相关概念解析入手,首先让读者对金融机构以及实际控制股东有些清晰地了解,接着从几个方面详细论述追究金融机构中实际控制股东责任的必要性,接下来通过对国外及其他地区金融机构破产中实际控制股东责任有个比较全面的介绍,更深一步认识到国际上以及其他地区对金融机构破产中实际控制股东责任的规制。主要用例举的方法介绍了日本、德国、美国在此问题上的态度。金融机构破产中实际控制股东承担责任的法理分析,最后就是本篇拙作对金融机构破产中实际控制股东责任完善的制度建议。希望能对金融机构破产中实际控制股东的责任方面的研究能有所帮助,使金融破产秩序更加规范,金融市场更加繁荣。

全文目录

摘要  7-8
Abstract  8-9
一、引言  9-11
二、金融机构破产与实际控制股东概述  11-13
  （一）金融机构概述  11
  （二）金融机构破产概述  11
  （三）实际控制股东概述  11-13
三、追究实际控制股东责任的必要性分析  13-19
  （一）金融机构以及其破产的特殊性  13
    1. 金融机构经营范围广泛  13
    2. 金融机构经营模式特殊  13
  （二）我国金融机构治理中实际控制股东现状  13-15
    1. 商业银行  13-14
    2. 证券公司  14-15
    3. 保险公司  15
    4. 基金公司  15
  （三）我国金融机构治理中实际控制股东的规制缺陷  15-19
    1. 银行法律规制缺陷  16
    2. 证券法律规制缺陷  16
    3. 保险法律规制缺陷  16-17
    4. 《公司法》及《破产法》规制缺陷  17-19
四、国外对金融机构中实际控制股东的治理  19-21
  （一）日本  19
  （二）德国  19-20
  （三）美国  20-21
五、金融机构破产中实际控制股东承担责任的法律分析  21-25
  （一）从相关法律的角度分析  21-23
  （二）从学术界的角度分析  23-25
    1. 企业主体说  23
    2. 工具学说  23
    3. 市场自律假设学说  23
    4. 公众信用背弃责任学说  23-25
六、对金融机构破产中实际控制股东责任完善的制度建议  25-30
  （一）优化金融机构的股权结构  25-26
    1. 优化银行的股权结构  25
    2. 优化证券公司的股权结构  25
    3. 优化保险公司的股权结构  25-26
  （二）完善金融机构治理框架  26-27
    1. 完善商业银行治理结构  26-27
    2. 完善证券公司和保险公司的治理结构  27
  （三）引入美国的加重责任制度  27-30
    1. 商业银行控股股东的加重责任  28-29
    2. 在合理的幅度内加重实际控制股东责任  29-30
结束语  30-31
参考文献  31-32
致谢  32-33
攻读硕士学位期间发表的学术论文  33

金融机构破产中实际控制股东责任探讨

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