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联合限制竞争行为法律规制研究

作　者: 王长秋
导　师: 李昌麒
学　校: 西南政法大学
专　业: 经济法学
关键词: 联合限制竞争行为反垄断法草案市场竞争固定价格违法原则合理原则卡特尔生产商搭售经营者
分类号: D922.294
类　型: 博士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

《联合限制竞争行为法律规制研究》以反垄断法三大支柱之一的联合限制竞争行为作为研究对象。论文共分六部分，系统、深入地阐述和研究了联合限制竞争行为的特征、产生原因，联合限制竞争行为对市场竞争影响的经济分析，以及立法、执法、司法机关如何科学、合理地对其规制等问题，其中包含了作者对我国联合限制竞争行为规制的见解和主张。第一部分概括性地论述、研究了联合限制竞争行为的概念、特征、产生原因、契约自由与市场竞争的关系、联合限制竞争行为的立法体例、联合限制竞争行为主体的界定、自身违法原则与合理原则、联合限制竞争行为存在的证明、联合限制竞争行为违法认定等。这些是联合限制竞争行为规制的理论基础。首先通过对联合限制竞争行为概念、特征、分类、产生与存在环境的探讨，揭示了联合限制竞争行为的本质属性及其与其他垄断行为的区别。接着通过对契约自由与市场竞争关系的分析，揭示了限制竞争行为规制与维护契约自由的辩证统一关系：反垄断法通过对限制竞争行为的规制，形式上限制了契约自由，但实现了实质上的合同自由。限制竞争行为立法体例的对比分析为我国限制竞争行为立法提供了借鉴。限制竞争行为主体的界定有利于反垄断实施机关严格执法，防止任何实质上限制竞争行为逃避法律规制。自身违法原则与合理原则是限制竞争行为规制实践中最重要的两项原则，它们之间的相互配合，共同完成反垄断法对于各种不同类型联合限制竞争行为的规制，它们体现了原则性、科学性与灵活性的统一。联合限制竞争行为存在的认定是规制限制竞争行为的第一步。对联合限制竞争行为存在的证明研究，有助于克服限制竞争行为的隐蔽性，使执法、司法机关能够有效地禁止联合限制竞争行为。第二部分阐述了横向限制竞争行为的特征，分析了横向限制竞争行为对竞争和消费者的影响。不同经济学派从不同角度对横向限制竞争行为进行的分析，揭示了横向限制竞争行为在不同市场结构下存在的可能性、产生的目的、对竞争和消费者产生的消极和积极影响。本部分还详细论述了主要横向限制竞争行为规制中所遇到的各种具体问题及规制对策。横向固定价格行为对市场竞争机制危害最大，是限制竞争行为规制的重中之重。其他横向非价格限制竞争行为是以其他形式实现限定价格的目的。横向划分市场是以地域划分的形式间接固定市场价格、避免价格竞争的限制竞争行为。联合抵制是经营者集体清除或惩罚个别“不守规矩”竞争者的一种方式。对不同情况下联合抵制的分析与探讨，有助于有区别地规制联合抵制行为。企业间信息交流具有积极意义，对企业间信息交流中可能出现的限制竞争情形进行探讨，有利于规范企业间的信息交换行为，消除其可能产生的限制竞争情况的发生。联营企业与限制竞争部分具体阐释了企业联营中可能出现的限制竞争情况，提出了具体的规制方法。对企业制定、实施标准化过程中可能出现的阻碍竞争的情况进行研究，有助于制止企业利用标准化限制竞争。企业对政府行为的影响与横向限制竞争一节探讨了企业利用法律所赋予的合法权利谋求限制竞争的不同情况，分析了反垄断法对这一问题有所为有所不为的合理界限。该部分最后总结性地指出了规制新型横向限制竞争行为应遵循的基本原则。第三部分研究了处于不同经营层次的经营者之间各种纵向限制竞争行为的规制问题。首先，本部分别界定了纵向限制竞争行为的概念、纵向限制竞争行为与横向限制竞争行为的区别与联系、我国现有法律对纵向限制竞争行为的规定以及不同经济学派对纵向限制竞争行为是否阻碍竞争以及如何影响市场竞争的论述进行了探讨。其次，本部分依次探讨了代表性纵向限制竞争行为的具体规制问题，它们分别是：固定转售价格、分销中的地区或顾客限制、搭售、独家交易和选择性交易等。其中固定转售价格行为是纵向限制行为中最常见，对竞争危害可能性最大的一种，是纵限制竞争行为规制的重点和基础。本文以美国规制固定转售价格为例，阐述了市场经济演进过程中固定转售价格行为的产生与变化，揭示了分销形式多元化的今天，固定转售价格行为危害竞争的可能性及对其规制的必要性。分销中的地区或顾客限制一节探讨了该种纵向限制形式对市场竞争的各种利弊情形。搭售一节分析了不同情况下的搭售给市场竞争带来的有利与不利影响，总结出具体的分析方法及规制对策。独家交易是市场经济中较为流行的产品分销形式，具有其他销售方式所不具有的优点，通过对其反竞争性的探讨和分析，有助于对其合理规制。选择性交易同样是一种适应特殊商品销售的分销形式，一般情况下对消费者有利。对选择性交易反竞争问题的研究有利于更好地发挥其优点，禁止其可能出现的阻碍竞争情况的发生。第四部分探讨了国际联合限制竞争行为的规制问题。在缺乏国际统一竞争法的今天，跨国公司的限制竞争行为对各国国内市场竞争和消费者利益造成了严重损害，对该问题的探讨有助于我国在这方面采取必要措施，避免跨国公司的限制竞争行为对我国市场竞争和消费者造成危害。第五部分阐述了限制竞争行为规制中的豁免制度，它是限制竞争行为规制的有机组成部分。该制度是对那些有利于市场竞争和消费者、符合社会整体经济利益的限制竞争行为的宽容与鼓励，体现了国家竞争政策与社会政策之间冲突的妥协。限制竞争行为豁免标准的实体规定与核准、监督等的程序规定共同构成了限制竞争行为豁免制度的完整制度体系。自身违法原则、合理原则与豁免制度相互配合，共同构成了控制限制竞争行为宽严相济的规制机制。第六部分评述了我国最新反垄断法草案联合限制竞争部分的内容——垄断协议，对此作者提出了修改建议。该部分是作者对中外联合限制竞争行为规制理论与实践研究的总结，是作者观点的集中体现：我国联合限制竞争立法必须具有高度概括性，不能过于具体；未来禁止联合限制竞争的重点是打击核心卡特尔，并由此获得执法经验，然后逐步扩大规制范围；豁免程序的删除符合国际潮流；联合限制竞争行为规制要以市场竞争机制和消费者福利为首要考虑目标；我国的联合限制竞争规制在立法上应借鉴欧盟的模式，但执法分析上应学习美国的经验。

全文目录

内容提要  3-6
Abstract  6-10
导论  10-18
  一、选题的提出及研究的现状  10-14
  二、研究的主要内容及贡献  14-16
  三、本文的研究方法  16-18
第一章总论  18-53
  一、联合限制竞争行为概述  18-30
    (一) 联合限制竞争行为的概念、特征与分类  18-23
    (二) 联合限制竞争行为的主体  23-28
    (三) 联合限制竞争行为产生的市场竞争环境  28-30
  二、契约自由与市场竞争  30-33
  三、自身违法原则与合理原则  33-44
  四、联合限制竞争行为存在的认定  44-49
  五、联合限制竞争行为规制的立法体例  49-53
第二章横向限制竞争行为法律规制  53-105
  一、概论  53-62
    (一) 横向限制竞争行为概述  53-54
    (二) 横向限制竞争行为的经济学分析  54-62
  二、对若干具体横向限制竞争行为的法律规制  62-105
    (一) 横向固定价格  63-71
    (二) 横向划分市场  71-74
    (三) 联合抵制  74-83
    (四) 信息传播与限制竞争  83-91
    (五) 联营企业与限制竞争  91-95
    (六) 标准化与限制竞争  95-99
    (七) 企业对政府行为的影响与横向限制竞争  99-103
    (八) 其他横向限制竞争行为  103-105
第三章纵向限制竞争行为法律规制  105-154
  一、概论  105-115
    (一) 纵向限制竞争行为概述  105-106
    (二) 我国法律对纵向限约束的规定  106-107
    (三) 纵向限制竞争行为与横向限制竞争行为的区别与联系  107-108
    (四) 纵向限制竞争行为反竞争分析  108-115
  二、对若干具体纵向限制竞争行为的法律规制  115-152
    (一) 固定转售价格  115-126
    (二) 分销中的地区、顾客限制  126-128
    (三) 搭售  128-139
    (四) 独家交易  139-148
    (五) 选择性交易  148-152
  三、跨国公司限制竞争行为的法律规制  152-154
第四章跨国公司限制竞争行为的法律规制  154-159
  (一) 跨国公司限制竞争竞争行为的特点  154-155
  (二) 跨国公司限制竞争行为的认定  155-156
  (三) 解决跨国公司限制竞争行为的途径  156-159
第五章限制竞争行为的豁免制度  159-169
  一、限制竞争行为豁免制度的法律表现形式、意义、性质  160-161
  二、限制竞争行为豁免的依据标准  161-165
  三、限制竞争行为豁免的种类和对象  165-167
  四、限制竞争行为豁免制度的程序保障制度  167-169
第六章对我国反垄断法草案“禁止垄断协议”部分的评述及修改意见  169-186
  一、对新草案“垄断协议”部分的解读  171-174
  二、对审议稿“垄断协议”一章及草案相关内容的具体评述和建议  174-185
  三、结论  185-186
主要参考文献  186-196
后记  196-197

联合限制竞争行为法律规制研究

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