学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

论证券投资者保护基金法律制度

作　者: 张晓龙
导　师: 吴洪
学　校: 郑州大学
专　业: 法律
关键词: 证券投资者保护基金域外考察完善
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 30次
引　用: 0次
阅　读: 论文下载

内容摘要

自2001年6月开始,受“股权分置”等制度性因素的影响,中国资本市场进入了长达五年的调整期,证券行业在此期间陷入了全行业亏损的困境中,不断有证券公司因违规经营,资不抵债被其他金融机构托管,这严重打击了投资者信心,也显示出我国券商风险防范意识的薄弱,风险控制措施不当的弊病。为维护投资者信心,进而稳定证券市场,我国于2005年7月1日颁布实施《证券投资者保护基金管理办法》,设立证券投资者保护基金,成立中国证券投资者保护基金有限公司,负责基金的运作,这标志着我国证券投资者保护基金制度的正式确立。证券投资者保护基金制度作为保护投资者的重要制度,虽然已经历了四十余年的发展,但是在我国仍属于新生事物。《管理办法》所作的规定大多数过于原则化,缺乏可操作性。因此,通过借鉴美国、加拿大、英国、香港、台湾等国家和地区的成功经验,并结合我国证券市场的实际情况,对保护基金公司的职能、治理,保护基金的筹集、管理、使用等方面存在的问题进行考察,并提出解决建议,使基金的运作对证券公司和投资者形成激励约束机制,以期正确发挥基金功能,使其成为证券市场稳定和发展的长效机制。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-9
引言  9-11
1 我国证券投资者保护基金制度概述  11-17
  1.1 我国设立证券投资者保护基金的背景  11-14
  1.2 我国设立证券投资者保护基金的学理基础  14-15
  1.3 我国证券投资者保护基金的性质及作用  15-17
    1.3.1 我国证券投资者保护基金的概念及性质  15-16
    1.3.2 我国证券投资者保护基金的作用  16-17
2 对证券投资者保护基金进行法律规制的域外考察  17-31
  2.1 美国证券投资者保护基金制度  17-19
    2.1.1 美国证券投资者保护基金概述  17
    2.1.2 SIPC的职责和组织机构  17-18
    2.1.3 SIPC的资金来源  18
    2.1.4 美国证券投资者保护基金的使用  18-19
    2.1.5 保护基金在美国证券投资者保护体系中的定位  19
  2.2 英国金融服务赔偿计划  19-23
    2.2.1 英国金融服务赔偿计划概述  19-20
    2.2.2 FSCSL的职责与组织机构  20-21
    2.2.3 英国金融服务赔偿计划的资金来源  21
    2.2.4 英国金融服务赔偿计划的资金使用  21-22
    2.2.5 英国金融服务赔偿计划与英国投资者保护体系  22-23
  2.3 加拿大投资者保护基金  23-25
    2.3.1 加拿大投资者保护基金概述  23
    2.3.2 加拿大投资者保护基金的职能和组织机构  23
    2.3.3 加拿大投资者保护基金的资金来源和运用  23-24
    2.3.4 加拿大投资者保护基金的使用  24
    2.3.5 加拿大投资者保护基金与加拿大投资者保护体系  24-25
  2.4 香港投资者赔偿基金  25-26
    2.4.1 香港投资者赔偿基金概述  25
    2.4.2 香港投资者赔偿有限公司的职能和组织构架  25-26
    2.4.3 香港投资者赔偿基金的资金来源  26
    2.4.4 香港投资者赔偿基金的使用  26
  2.5 台湾投资者保护基金  26-29
    2.5.1 台湾投资者保护基金概述  26-27
    2.5.2 保护中心的职责和组织构架  27-28
    2.5.3 台湾投资者保护基金的资金来源  28
    2.5.4 台湾投资者保护基金的使用  28-29
  2.6 澳大利亚国家担保基金  29-31
    2.6.1 澳大利亚国家担保基金概述  29
    2.6.2 证券交易担保公司的组织构架  29
    2.6.3 澳大利亚国家担保基金的资金来源  29-30
    2.6.4 澳大利亚国家担保基金的使用  30-31
3 证券投资者保护基金的比较  31-37
  3.1 证券投资者保护基金法律基础的比较  31-32
  3.2 证券投资者保护基金组织模式的比较  32-33
  3.3 证券投资者保护基金治理的比较  33
  3.4 证券投资者保护基金职能的比较  33-34
  3.5 证券投资者保护基金筹集的比较  34-35
  3.6 证券投资者保护基金使用的比较  35-37
4 我国证券投资者保护基金制度的完善  37-48
  4.1 我国证券投资者保护基金制度的具体内容  37-39
    4.1.1 保护基金公司的职责和组织机构  37-38
    4.1.2 保护基金的筹集  38
    4.1.3 保护基金的使用  38-39
  4.2 保护基金公司职责和组织结构的完善  39-41
    4.2.1 保护基金公司职责的完善  39-40
    4.2.2 保护基金公司组织结构的完善  40-41
  4.3 保护基金筹集和运用的完善  41-44
    4.3.1 保护基金筹集的完善  41-43
    4.3.2 保护基金运用的完善  43-44
  4.4 保护基金使用的完善  44-46
    4.4.1 保护基金使用对象的完善  44-45
    4.4.2 保护基金使用限额的完善  45-46
    4.4.3 保护基金公司代位权行使的完善  46
  4.5 保护基金公司同其他组织的协调  46-48
结束语  48-49
参考文献  49-51
致谢  51-52
个人简历及在学期间发表的学术论文  52

论证券投资者保护基金法律制度

内容摘要

全文目录

相似论文