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在自由与管制之间

作　者: 李宪普
导　师: 张文显；徐显明
学　校: 吉林大学
专　业: 法学理论
关键词: 金融交易信息披露义务交易条件适合性原则信息不对称理论证券市场金融机构管理层优势地位金融管制
分类号: D922.28
类　型: 博士论文
年　份: 2006年
下　载: 501次
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内容摘要

自由与管制的良性关系应当是和谐的钟摆,动态的平衡,理性的考量和选择。在当今中国,如何通过权利配置来设定金融自由与金融管制的边界,是金融法律理论与实践的重要课题,更是作为理论法学重要分支的法经济学的核心课题之一。本文试图从金融管制中的金融交易管制入手,在对接法学价值理论和经济学市场失灵理论的基础上,结合中国金融管制实践,借助交易成本理论和不对称理论模型,在法经济学的理论层面提出如下权利配置思路:金融交易管制的目的,应当是促进金融自由;金融交易管制的基本手段应当是在交易成本约束下的不对称管制,即纠正信息不对称的信息披露制度、内部人交易管制,纠正判断能力不对称的适合性原则、反悔期制度,纠正谈判能力不对称的退出交易选择权制度。

全文目录

导论  10-16
第一章金融交易管制——促进金融自由的不对称管制  16-42
  第一节金融交易管制的理论与实践  16-30
    一、金融管制的理论研究  16-19
      （一）市场失灵理论关于经济活动管制的基本观点  16-18
      （二）市场失灵理论对于金融管制必要性的解释  18-19
    二、金融管制的实践与发展  19-26
      （一）金融管制的目的——促进金融自由  19-21
      （二）金融管制的对象——从金融业管制到金融交易管制的演化  21-26
    三、金融管制的限度  26-29
      （一）金融管制应当以抑制或消除市场失灵的因素为限度  26-27
      （二）金融管制的成本约束  27-29
    四、本节结语  29-30
  第二节法学者视野中的金融交易管制  30-42
    一、金融交易风险的种类与分配原则  30-34
      （一）金融交易中的风险种类划分  30-31
      （二）金融交易管制对金融交易风险的分配原则  31-34
    二、金融交易管制在法学理论上的表现  34-39
      （一）传统合同法对于金融交易各方当事人的权利义务分配  34-36
      （二）金融交易管制——权利与义务的重新分配  36-39
    三、金融交易管制的法学研究路径  39-41
      （一）注重“卖方当心”理念的必要性  39-40
      （二）金融交易管制的法学研究路径——旨在恢复“契约自由”的不对称管制  40-41
    四、本节结语  41-42
第二章信息不对称与金融交易管制  42-125
  第一节信息披露制度及其界限  42-88
    一、信息不对称理论与强制性信息披露义务存在的必要性  43-63
      （一）证券市场信息披露制度的基本内容  44-46
      （二）关于强制信息披露制度的存在原因的理论分析  46-55
      （三）以上市公司股东持股变动信息披露管制为例  55-57
      （四）证券市场之外的其他金融商品的信息披露义务  57-63
    二、交易成本理论与信息披露义务的边界  63-76
      （一）界定信息披露义务边界的必要性  64-69
      （二）确定金融交易中信息披露义务界限的标准  69-72
      （三）证券市场信息披露义务的界限——案例分析  72-76
    三、信息披露义务与保密义务的冲突与解决  76-87
      （一）信息披露义务与保密义务的冲突  76-79
      （二）信息披露义务与保密义务冲突解决的一般性原理  79-82
      （三）一般原理的具体运用  82-87
    四、本节结语  87-88
  第二节内部人交易管制及其界限  88-125
    一、信息不对称与证券市场的内幕交易管制  89-106
      （一）证券市场的内幕交易管制规定  89-93
      （二）信息不对称与内幕交易管制的必要性  93-100
      （三）内幕交易管制的边界  100-106
    二、信息不对称与证券市场之外的内部人交易管制  106-122
      （一）企业国有产权向管理层转让的法律管制  106-110
      （二）信息不对称理论与企业国有产权向管理层转让管制的必要性  110-114
      （三）金融交易效率与企业国有产权向管理层转让的法律管制界限  114-122
    三、本节结语  122-125
第三章判断能力不对称与金融交易管制  125-164
  第一节适合性原则  125-144
    一、适合性原则的各国立法概述  125-129
      （一）美国的“适合性原则”立法概况  126-127
      （二）欧盟的“适合性原则”立法概况  127-128
      （三）日本的“适合性原则”立法概况  128-129
    二、适合性原则的法律管制的必要性  129-137
      （一）适合性原则的法律管制的理论基础  129-131
      （二）适合性原则与中国现有制度之间的关系  131-135
      （三）外汇保证金交易在中国的推介——案例分析  135-137
    三、适合性原则的法律管制限度  137-143
      （一）适合性原则是一项管制措施而非民事责任规定  138
      （二）不同风险程度的金融商品应采取不同的“适合性”标准  138-140
      （三）对不同的客户群采取不同的“适合性”标准  140-143
      （四）金融机构应当建立有利于实施适合性原则的内部审查制度  143
    四、本节结语  143-144
  第二节反悔期制度  144-164
    一、反悔期制度的立法概述  144-147
      （一）美国的反悔期制度  144
      （二）欧盟及欧洲国家的反悔期制度  144-145
      （三）日本的反悔期制度  145-146
      （四）我国澳门地区的反悔期制度  146-147
    二、反悔期制度的理论基础与必要性  147-160
      （一）反悔期制度的理论基础  147-150
      （二）在中国引入反悔期制度的必要性  150-154
      （三）反悔期制度与中国现有法律制度之间的关系  154-160
    三、反悔期制度的限度  160-163
      （一）可适用反悔期制度的金融商品种类的限度  160-162
      （二）反悔期制度不适用于专业投资者  162-163
    四、本节结语  163-164
第四章谈判能力不对称与金融交易管制——以单方改变交易条件的法律管制为例  164-192
  一、单方改变交易条件的现象与争论  164-170
    （一）以银行卡收费为代表的单方改变交易条件的社会现象  164-166
    （二）关于银行单方面改变交易条件的社会争论  166-168
    （三）单方改变交易条件的法律分析  168-170
  二、谈判能力不对称与“单方改变交易条件”法律管制的必要性  170-181
    （一）法律管制的理论基础  170-174
    （二） “单方改变交易条件”法律管制的具体措施和理由  174-181
  三、单方改变交易条件法律管制的必要性——两个例证  181-187
    （一）强制要约收购法律管制  181-184
    （二）异议股东股份收买请求权的法律管制  184-187
  四、单方改变交易条件法律管制的限度  187-191
    （一）单方改变交易条件法律管制限度的一般原理  187-188
    （二）贷款方宣布贷款提前到期——案例分析  188-191
  五、本章结论  191-192
结语  192-196
参考文献  196-203
攻博期间发表的学术论文及其他成果  203-205
论文摘要（中文）  205-210
论文摘要（英文）  210-216
后记  216-217

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