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外商直接投资与技术转移

作　者: 朴商天
导　师: 刘树成
学　校: 中国社会科学院研究生院
专　业: 经济学
关键词: 外商直接投资跨国公司技术转移技术扩散北京经济技术开发区
分类号: F832.6
类　型: 博士论文
年　份: 2003年
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内容摘要

在经济增长过程中，外商直接投资不仅对形成资本、提高就业率、国际收支调整等宏观经济有着很大的贡献，也是转移先进技术的重要路径之一。特别是改革开放以后，开始兴起的外商对中国的直接投资，90年代以后，开始急剧增加。刚开始外商投资以香港、澳门、台湾等地区企业为中心，但到了2001年，在世界500强跨国企业中，95％的企业对中国进行直接投资。笔者认为，外商对中国的直接投资，在其类型上正处在转折时期，外商在华投资呈现出一些重要的新特点，使得外商对中国经济的影响有很大的变化。随着中国经济的发展和改革开放深入，以前低廉生产成本作为投资目的的资源导向型直接投资，逐渐转向市场导向型直接投资。市场导向型直接投资是发达国家之间的直接投资上经常出现的一种投资形式。它以企业原有的技术因素作为竞争优势，由母企业给东道国子公司转移技术，这种技术大部分都是包括尖端技术在内的正在发展的技术。这些技术中大部分都是中国在经济发展中遇到的难解决的技术。因此，以技术集中型产业为中心，充分搞活市场导向型直接投资，通过技术转移和技术扩散，可以提高中国国内企业的技术力量。但是，外商直接投资的技术转移和技术扩散，只有在一定条件下才能达到最大的效果。通常，国内竞争企业的技术水平在很大程度上已接近了外资企业的技术水平，或者因其未能达到规模化经济而外资企业很难吞食整个市场，在这些产业上，产生很大的技术转移效果。并且，国内市场的竞争越大，外资企业的进入对国内企业的技术提高意识就有越大的促进作用。本研究的重点在于，引导出能够最大限度体现外商直接投资的技术转移效果的政策方案。笔者克服了有关外商直接投资的技术转移效果的大部分分析都倾向于抽象形概念的局限，通过案例研究和问卷调查等，进行更具体的实证研究。各章的摘要为如下：第一章，整理了有关外国直接投资和国际技术转移理论的发展过程和关于外国直接投资引起的技术转移的研究情况。回顾和评价已有的文献，有助于了解已取得的研究成果和学科发展的前沿，了解各学派的基本理论以及技术转移含义，使本论文的研究工作有坚实的理论基础。关于外国直接投资对东道国企业所带来的技术转移效果所进行的研究可分为两种。其一，外国直接投资带来了东道国的技术扩散效应；其二，外国直接投资对东道国企业的技术扩散没有特别的效应。针对前者所进行的有代表性的研究有Blomstrom(1989)、Romer(1992)、Kokko(1994)等；针对后者所进行的研究有Cantwell(1989)、Haddad(1993)等。外商直接投资对中国的技术扩散问题是一个新的研究重点。对中国改革开放20多年来利用外商直接投资的机遇引进技术是否获得成功，在中国学术界与实际工作者宁都存在着许多争论:王允贵(1 996)、王军(1999)认为，中国外商企业的技术转移效吴并不明显。相反，也有很多学者认为外商直接投资使中国产业技术进步的步伐加快。江小滑(2002)等认为，利用外资与某种形式的技术转移联系在一起，因此、吸引外资育涟多方百促进国内企业的技术进步。第二置.探讨外商直接投资和技术转移的相互关系。在这一章中，首先，简述外商直接投资的概念与新趋势，从而考察外商直接投资对东道国经济的影响:(1)国际收支平衡效应、(2)二业结构优化效应(3)就业增长效应(4)资本形成效应(5)技术进步效应等。其次，外育直接投资必然与技术的跨国转移有关，从而，考察外商直接投资对国际技术转移和东道亘方技术扩散的作用问题。外商投资企业与东道国国内企业之间的联系，很多外商直接投资带来的技术扩散效应是通过跨国公司在东道国的企业与当地供应商和客户间的前后尾关联关系表现出来的。外商直接投资的技术扩散效应主要体现出以下几个方面:(1)跨垂公荀在东道国的子公司培训当地雇员、(2)跨国公司参与东道国竞争而产生的示范效应弓竟争效应。(3)跨国公司国外子公司所进行的大量研究与开发活动等。最后，通过直接投资转移的技术只有在东道国企业或产业内得到扩散才具有意义，因此，对外商直接投资与技犬转哆和扩散的关系作出了宏观与微观分析。第三章.分祈外商直接投资对中国经济增长与技术进步的贡献。20多年间，外商投资规模持续扩大，外商投资企业在中国的经济地位不断提高，为中国经济增长、产业结构调整、就业增工和对外贸易发展做出了不可忽视的贡献。特别是从90年代中期以来，大型跨国公司的在华投资增长很快，从跨国公司在中国投资的实践看，几乎所有的跨国投资都与某种形式主技术转移联系在一起。这一章概述跨国公司对华直接投资的特征、贡献、技术转移效应，首先，分析外商对华直接投资的情况与外商企业对华投资产生的影响，其次，以中国作大技术转移吸收国为观点，探讨并分析外商直接投资对中国技术转移机制的影响，然后提士跨亘公司在华投资生产对于技术进步的作用。为了考察外国直接投资对中国产业技术扩散约影响，笔者测算若干有代表性的行业(食品加工业、服装及其他纤维制造业、交通运渝没备制造业、机械工业)的全要素生产率增长率与外国直

全文目录

导论  10-13
第一章外商直接投资与技术转移:理论探讨  13-33
  第一节外商直接投资理论研究的起点与进展  13-19
    (一) 外商直接投资理论的出发点  13-15
    (二) 理论的扩展  15-19
  第二节跨国技术转移理论形成与发展  19-28
    (一) 技术转移的定义与理论研究的起点  19-20
    (二) 国际技术转移理论:供方观点  20-25
    (三) 国际技术引进理论:接受方观点  25-28
  第三节外商直接投资与技术转移关系研究动态  28-33
    (一) 国外研究情况  28-30
    (二) 中国国内研究情况  30-33
第二章外商直接投资与技术转移关系  33-59
  第一节外商直接投资的概念与新趋势  33-40
    (一) 外商直接投资的界定与类型  33-35
    (二) 跨国公司的直接投资的新趋势  35-37
    (三) 外商直接投资对东道国经济效应  37-40
  第二节外商直接投资对技术转移的机制  40-48
    (一) 技术转移内涵界定与跨国公司的行为准则  40-43
    (二) 技术转移的生产原因与趋势  43-44
    (三) 直接投资类型与技术转移的特点  44-48
  第三节外商直接投资的技术转移效果  48-59
    (一) 直接投资对技术转移效果机制  49-50
    (二) 国际技术转移的宏观分析  50-55
    (三) 技术转移效果的微观分析:股权比例与技术转移  55-59
第三章外商对华直接投资概论:增长与技术进步  59-84
  第一节外商对华直接投资特征与影响  59-75
    (一) 外商对华直接投资的发展历程  59-62
    (二) 外商对华直接投资的结构特征  62-67
    (三) 外商直接投资对中国经济的影响  67-75
  第二节外商对华直接投资:对技术转移的作用  75-84
    (一) 直接投资在中国技术贸易中的作用  75-77
    (二) 外商投资企业在华研发活动中的作用  77-79
    (三) 外商直接投资对中国技术进步的贡献  79-84
第四章外商投资企业的技术转移实证分析  84-96
  第一节样本企业的特点  84-87
    (一) 调查与分析办法  84-85
    (二) 样本企业的经营特点  85-87
  第二节技术转移过程分析  87-91
    (一) 技术转移动机与方式  88-89
    (二) 转移技术的内涵与水平  89-91
  第三节技术扩散过程分析  91-96
    (一) 技术教育与人力流动  91-93
    (二) 配套效应  93
    (三) 研究与开发活动  93-96
第五章结论  96-99
参考文献  99-107
附录: 外商投资企业的经营及技术转移的问卷  107-111
后记  111-112

外商直接投资与技术转移

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