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全球R&D活动的空间分异与新兴研发经济体的崛起

作　者: 张永凯
导　师: 杜德斌
学　校: 华东师范大学
专　业: 人文地理学
关键词: R&D活动创新空间分异新兴研发经济体
分类号: F113
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

知识经济时代,科学技术对社会经济发展的影响不断增强,科技水平日益成为衡量国家竞争力的重要标尺。R&D作为科技活动的核心,更是引起各国政府和企业界的高度关注。在科技全球化背景下,国家技术创新能力的提升不但依靠本国的研发投入和产出,而且更加注重全球研发资源的整合,需要借助外部动力推动本国研发创新活动。随着R&D全球化的纵深发展,R&D活动在空间格局上呈现出新的变化趋势。本文以R&D活动空间分异为研究主线,采用R&D投入产出等一系列指标,首先从宏观层面考察全球不同国家R&D活动的空间格局,其次根据R&D活动空间演化和发展态势,揭示了新兴研发经济体的崛起,最后从微观层面分析新兴研发经济体崛起过程中区域内部R&D活动空间差异。具体对下列问题展开研究：(1)探讨R&D活动的行为主体,并追根溯源,回顾R&D活动的历史发展演变过程,探讨科技全球化下的R&D活动趋势；(2)通过R&D活动的相关指标,分析38个国家R&D活动的现状与空间差异,并测算样本R&D活动的空间集聚度：(3)采用31个国家R&D活动的投入产出以及影响因子的面板数据,运用随机前沿分析法,测算了不同国家的R&D资源配置效率；(4)根据全球R&D活动的空间变化和发展趋势,揭示新兴研发经济体的崛起,从理论上阐释其崛起的动力机制,并对印度和中国的研发崛起进行重点分析；(5)将研究尺度缩小到新兴研发经济体内部,以中国各个省市为研究对象,从微观层面考察中国各区域R&D活动的空间差异,同时选取影响R&D活动的相关指标,运用因子分析法,剖析中国R&D活动空间差异的形成机制。基于上述理论与实证分析,得出以下主要研究结论：(1)从全球主要国家的R&D活动主体、发展演变过程中发现：第一,企业、大学和研究机构是R&D活动的行为主体；第二,R&D活动的发展经历了从无到有、从内部化到外部化、由低级向高级的演变过程；第三,在科技全球化的背景下,R&D全球化趋势明显,其中“R”在空间上趋于集中,而“D”相对分散。(2)在全球尺度上,R&D活动的地理空间主要集中于美国、日本和欧洲的“大三角”区域,但目前这种空间格局正在悄然发生变化,韩国、中国、印度、巴西等新兴研发经济体开始崛起,全球R&D活动的空间格局由“大三角”向“多极化”方向转变。然而, R&D活动各指标在空间上的表现形式有所不同。从R&D强度和人力资本投入指标来看,目前全球R&D活动还集中在美国、日本、欧盟国家,巴西、印度、中国等国家R&D活动的活跃度尚未表现出来；但从三方专利的申请数量和科学与工程论文发表数量两个指标来看,这种空间格局已经发生较大变化,特别是科学与工程论文发表量,“多极化”态势十分明显,中国和印度等国表现出强劲的增长势头；从R&D经费投入看,目前,中国和印度已经位居世界前列,而且也是全球吸引外资研发投入较多的国家,并成为跨国公司海外R&D投资的首选区域。另外,从主要国家R&D活动的空间集聚度来看,R&D产出的集聚度明显高于R&D投入的集聚度。其中,三方专利申请量的空间集聚水平最高,其次为科学与工程论文发表数量,而研发投入强度、研发人员工作全时当量的空间集聚水平相对不高。但从历年变化情况看,近年来各项指标的空间集聚度呈微弱走低趋势。(3)对31个国家R&D资源配置效率的分析表明：虽然美国、日本、德国、英国等国是R&D投入和产出大国和强国,但R&D效率却较低；瑞士、瑞典、韩国、加拿大和澳大利亚等国的R&D效率最高,而中国、印度、巴西、南非等国家的R&D效率也相对较高。随着全球R&D活动向成本较低且R&D效率较高的国家转移,新兴研发经济体正在崛起。从研发资源要素的产出弹性看,人力要素的产出弹性总体上大于资金要素的产出弹性。其中,高收入国家的人力要素产出弹性大于中等收入国家,而高收入国家的资金要素产出弹性却低于中等收入国家。另外,高技术产品的进出口量和FDI等外生性变量对样本的R&D资源配置效率具有明显的正向促进作用。(4)我国R&D活动在空间上表现出明显的“自东向西递减”特征,而且不断向少数区域集聚,特别是向以北京为中心的环渤海地区、以上海为中心的长三角地区和以深圳为中心的珠三角地区高度集聚。从R&D活动具体指标的空间集聚度来看,我国技术市场合同成交的空间集聚度最高,然后依次为专利申请数量、R&D经费支出、科技论文的收录情况以及R&D人员的工作全时当量。总体而言,从时间序列上看,我国R&D活动的空间集聚度有进一步加强的趋势。(5)通过对我国各省市R&D活动空间差异的影响因子分析发现：地区生产总值、各地区从事科技活动人员数量、高等学校数、高等学校普通本专科学生在校人数、各地区教育经费、外商投资的企业数、外商投资总额、各地区科技活动经费内部支出、长途电话交换机容量、移动电话交换机容量、互联网宽带接入端口等11个指标对研发产出的影响显著,而劳动力成本对研发创新产出的影响力比较有限,气候条件对研发创新产出的影响尚不明显。由此可见,经济发展水平、教育科技发展水平、外商投资规模、通信设施建设条件等因素对我国的研发创新产出具有重要正向促进作用,而职工平均工资和空气质量两项指标对专利产出的影响力比较微弱。

全文目录

论文摘要  6-9
ABSTRACT  9-20
第1章导论  20-30
  1.1 选题背景与意义  20-22
    1.1.1 选题背景  20-21
    1.1.2 研究目的与意义  21-22
  1.2 基本概念的厘定  22-25
    1.2.1 R&D  22-23
    1.2.2 R&D活动  23-24
    1.2.3 创新  24
    1.2.4 空间分异  24-25
    1.2.5 新兴研发经济体  25
  1.3 研究思路与框架  25-27
  1.4 研究内容与方法  27-30
    1.4.1 研究内容  27-28
    1.4.2 研究方法  28-30
第2章相关研究综述与理论基础  30-53
  2.1 国内外有关R&D活动的研究综述  30-42
    2.1.1 R&D活动的发展演变与全球化  30-33
    2.1.2 R&D机构的区位选择及影响因素  33-35
    2.1.3 R&D活动的测度  35-36
    2.1.4 R&D活动的空间差异与知识溢出  36-38
    2.1.5 R&D活动的效率与政策激励  38-42
    2.1.6 简要评述  42
  2.2 相关理论基础  42-53
    2.2.1 新增长理论  42-43
    2.2.2 新经济地理学理论  43-45
    2.2.3 劳动空间分工理论  45-46
    2.2.4 区域创新理论  46-51
    2.2.5 相关理论的梳理  51-53
第3章 R&D活动的行为主体与演进历程  53-62
  3.1 R&D活动的行为主体与表现特征  53-57
    3.1.1 R&D活动的行为主体  53-56
    3.1.2 R&D活动的表现特征  56-57
  3.2 R&D活动的演进历程  57-62
    3.2.1 R&D活动的源起  57-58
    3.2.2 企业R&D活动的诞生  58-59
    3.2.3 企业R&D活动内部化的发展  59-60
    3.2.4 企业R&D活动的外部化  60-62
第4章科技全球化与R&D全球化的特征及发展趋势  62-83
  4.1 科技全球化的基本概念与内涵  62-63
  4.2 科技全球化的主要特征与表现形式  63-76
    4.2.1 科技问题的日益全球化  63-64
    4.2.2 科技人才的全球性流动  64-66
    4.2.3 战略性技术联盟迅速形成  66-68
    4.2.4 国际科技合作不断深化  68-69
    4.2.5 个人学术交流与合作更为密切  69-71
    4.2.6 跨国公司R&D全球化  71-76
  4.3 R&D活动全球化的发展趋势  76-83
    4.3.1 R&D投资往来于大三角区域,亚太地区吸引力增强  77-78
    4.3.2 R&D活动集中于制造业,但服务业比重在逐渐增加  78-79
    4.3.3 跨国公司"R"趋于集中,"D"相对分散  79-81
    4.3.4 研发分工逐渐细化,合同研发外包正在兴起  81-83
第5章全球R&D投入产出的空间分异与集聚度测算  83-117
  5.1 全球R&D投入产出的现状及空间差异  83-103
    5.1.1 R&D投入的现状及区域差异  83-87
    5.1.2 R&D资金投入结构的国别差异  87-93
    5.1.3 R&D人力投入的地理格局  93-95
    5.1.4 R&D产出:专利与科学论文  95-103
  5.2 跨国公司R&D活动的区位选择与产业集中  103-107
    5.2.1 跨国公司R&D活动的区位选择  103-106
    5.2.2 跨国公司R&D活动的产业集中  106-107
  5.3 全球R&D活动的空间分异的进一步分析  107-113
    5.3.1 总体空间差异明显  108-109
    5.3.2 不同指标反映的空间格局互有差异  109-113
    5.3.3 R&D活动的空间关联性解释  113
  5.4 R&D活动空间集聚度的测算与分析  113-117
    5.4.1 测算方法  113-114
    5.4.2 结果分析  114-117
第6章全球主要国家R&D资源配置效率评估  117-125
  6.1 R&D资源配置效率影响因素的理论分析  117-118
    6.1.1 国际贸易强度  117
    6.1.2 FDI  117-118
  6.2 变量选择与数据说明  118-119
    6.2.1 投入指标  118
    6.2.2 产出指标  118-119
    6.2.3 影响因素变量  119
  6.3 模型构建与结果分析  119-125
    6.3.1 模型构建  119-120
    6.3.2 结果分析  120-124
    6.3.3 结论  124-125
第7章新兴研发经济体的崛起  125-187
  7.1 新兴研发经济体的内涵与外延界定  125-127
  7.2 新兴研发经济体的崛起过程与动力  127-138
    7.2.1 全球R&D投资开始向新兴研发经济体重点转移  128-130
    7.2.2 新兴研发经济体不断加大本国的R&D投入  130-132
    7.2.3 新兴研发经济体企业开始寻求海外R&D投资  132-133
    7.2.4 中国和印度等成为R&D外包的首选地  133-134
    7.2.5 发展中国家企业的海外并购热潮显现  134-136
    7.2.6 新兴研发经济体创新政策的制定与激励  136-137
    7.2.7 科技人才的大力培养与引进  137-138
  7.3 新兴研发经济体崛起外部动力的理论阐释  138-141
  7.4 印度的研发崛起及面临挑战  141-163
    7.4.1 印度R&D活动的发展现状与特征  141-152
    7.4.2 外资在印度的R&D活动  152-159
    7.4.3 外资在印度R&D投资动因  159-161
    7.4.4 印度R&D活动面临的挑战  161-163
  7.5 中国的研发崛起与发展趋势  163-187
    7.5.1 中国R&D活动的发展态势及存在问题  163-171
    7.5.2 中国企业R&D活动的增强态势  171-173
    7.5.3 大中型工业企业R&D活动增强  173-178
    7.5.4 中国企业500强R&D活动的最新进展  178-179
    7.5.5 外资在华R&D活动的增强态势  179-187
第8章中国R&D活动的区域差异及形成机制  187-218
  8.1 R&D活动区域差异的基本格局  187-194
    8.1.1 数据来源与指标说明  187-188
    8.1.2 R&D活动的空间差异分析  188-194
  8.2 R&D活动空间集聚度的测定  194-196
    8.2.1 研究方法与变量选择  194
    8.2.2 数据计算与结果分析  194-196
  8.3 R&D机构的空间集聚特征  196-205
    8.3.1 本土企业R&D机构  197-200
    8.3.2 外资企业R&D机构  200-202
    8.3.3 公共R&D机构  202-205
  8.4 中国R&D活动空间差异的形成机制  205-218
    8.4.1 理论假设与变量选择  205-207
    8.4.2 样本说明与模型构建  207-208
    8.4.3 样本统计数据的预处理  208-210
    8.4.4 计量方法与模型检验  210-215
    8.4.5 实证结果分析  215-218
第9章结论与讨论  218-222
  9.1 主要结论  218-220
  9.2 研究特色与创新之处  220-221
  9.3 研究不足与展望  221-222
附录  222-234
参考文献  234-252
后记  252-253

全球R&D活动的空间分异与新兴研发经济体的崛起

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