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政府绩效相关的定量评价方法及应用研究

作　者: 黄勇辉
导　师: 朱金福
学　校: 南京航空航天大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 政府绩效定量研究多指标决策不确定性综合评价方法集成
分类号: D630
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

为了应对经济全球化、市场化、信息化的世界发展趋势的挑战,各国政府大力推行绩效管理,以强化政府治理能力,提高国际竞争力和服务水平。在西方国家政府绩效评估理论与实践的影响下,自20世纪90年代中后期以来,我国一些地方政府和部门对绩效评估日益关注,并借鉴西方政府绩效评估的成功经验,引入现代绩效评估的理念、方法和技术,以各种方式来推行这一实践,取得了一定成效。但和西方发达国家相比,我国对政府绩效评估的研究和实践起步较晚,其理论与方法研究尚处于探索阶段,存在着许多有待完善的空间,“重定性,轻定量”的评价方法研究尤为突出,定性分析居多,客观的定量研究欠缺。本文以政府的绩效评估为核心,以评价方法的选取、改进和应用为主线,在推进相关理论创新的同时,注重评价方法的合理性和实用性研究,紧密联系实际以解决政府绩效评估中的实际问题。本文的主要工作可概括为以下几个方面:首先分析了政府绩效评估的研究意义,介绍了国内外研究的现状,提出了论文的研究思路和组织构架。在政府绩效评估相关的理论基础上借鉴新制度经济学的思想,从交易成本这样一个新的视角深入分析了政府绩效评估的成本构成,在制度设计和制度运行这两大方面探索有效控制评估成本的基本途径。针对地方政府绩效评价指标体系的构建与指标权重方法展开研究。首先,阐述了政府绩效指标选取的基本原则,然后列举了厦门市区级政府绩效考评体系并加以分析。借鉴平衡计分卡这一工具,把地方政府绩效的主要影响指标概括为地方建设、公民服务、内部管理、创新和学习这四个方面,构建起一个具有空间立体特征的评价模型,真正实现对地方政府绩效的全方位、多维度、深层次的立体评价。其次,把结构方程模型引入政府绩效评估领域处理评价指标的权重问题,避免了人为主观因素对指标权重确定的干扰。最后研究层次分析法在政府绩效评价中权重问题的应用,实现定量与定性分析的有效结合。针对政府绩效评价中的非确定性特性,运用不确定性系统方法展开研究。首先把模糊理论引入到政府管理领域,将政府决策中定性的模糊语义科学合理地转化为可量化的结果,通过增设加权向量,改进后的模型使得评价对象中各项影响因素的差异性显现分明,便于政府部门找出问题的根源,有针对性地提出改进措施,为政府科学决策提供依据。然后,根据赵克勤提出的集对分析理论,运用比例分析法针对确定不确定系统进行深入研究与探讨,得出了不确定性因素转化为确定性成分问题的最终结论形式。改进和创新系统综合评价方法,并应用于政府绩效评估领域中解决实际问题。在政府绩效评估领域中大量的评价都可归结为综合评价问题。首先针对政府绩效评价中多指标评价对象,利用可拓综合评价法构建关联函数,建立起多指标物元模型,并应用于城市道路交通管理可持续发展(URTASD)的综合评价。该方法结构合理,实际意义明确,评价结果能直观明确地反映出URTASD的水平。然后,从理性决策者的角度出发,分析与探索了兼顾未来发展态势的决策问题,提出了集“过去”、“现在”和“将来”三个状况于一体的动态综合决策方法。该方法综合集成了主客观信息,使评价信息更全面,评价结论更具有可信度和导向作用利用各种评价方法的自身优势,促成方法间的有机组合,以评价政府绩效评价领域中评价对象不同的特性和评价侧面。在评价方法集成方面,首先将AHP扩展到模糊环境中,通过一定的补充与完善,综合运用AHP法和三角模糊数的排序理论,提出了一个多人模糊层次分析法模型,并应用于城市综合竞争力的优选排序,评价结果表明该方法的合理性和有效性。然后针对政府危机应对能力综合评价这类高维指标体系决策问题,建立起投影寻踪分类模型,并用基于实码加速遗传算法优化其投影方向,将多维数据指标转换到低维子空间,根据投影函数值的大小评价出样本的优劣,最大限度地避免了传统评判中权重取值的人为干扰。总之,本文主要根据政府绩效评价的一般逻辑思路展开,即先从评价的指标体系建立入手,然后研究指标的权重,最后针对政府绩效的各种特性与具体的评价问题,分别采用不确定性系统方法、综合评价法以及评价方法的集成等展开研究。经过改进或创新之后的理论与方法通过与政府绩效评价实践有效结合得以合理检验。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-15
第一章绪论  15-33
  1.1 研究的背景、目的与意义  15-17
    1.1.1 研究的背景  15-16
    1.1.2 问题的提出  16
    1.1.3 研究的目的  16-17
    1.1.4 研究的意义  17
  1.2 国内外研究的现状  17-27
    1.2.1 绩效和政府绩效  17-18
    1.2.2 政府绩效的特性  18-19
    1.2.3 绩效评估和绩效管理  19
    1.2.4 政府绩效评估  19-20
    1.2.5 多种常用的绩效评价方法  20-27
  1.3 研究思路、研究内容及组织结构  27-31
    1.3.1 研究思路  27-28
    1.3.2 研究内容  28-29
    1.3.3 组织结构  29-31
  1.4 研究方法与创新  31-33
    1.4.1 研究方法  31
    1.4.2 创新点  31-33
第二章政府绩效评估的理论基础及评估的成本研究  33-46
  2.1 现代公共管理理论  33-35
    2.1.1 新公共管理  33-34
    2.1.2 新公共服务  34
    2.1.3 公共产品理论  34-35
    2.1.4 治理理论  35
  2.2 政府绩效评估的学科基础  35-39
    2.2.1 系统学  35-36
    2.2.2 经济学  36-37
    2.2.3 运筹学  37-38
    2.2.4 信息论  38
    2.2.5 控制论  38
    2.2.6 行为科学  38-39
    2.2.7 权变管理理论  39
  2.3 基于新制度经济学的政府绩效评估成本分析与研究  39-45
    2.3.1 研究背景及问题的提出  39-40
    2.3.2 案例简介  40-41
    2.3.3 绩效评估的成本构成分析  41-42
    2.3.4 控制绩效评估成本的建议  42-45
    2.3.5 结论  45
  2.4 本章小结  45-46
第三章政府绩效评价指标体系的构建  46-60
  3.1 选取政府绩效指标的基本原则  46-48
  3.2 厦门市区级政府绩效指标体系及其分析  48-51
    3.2.1 主要的绩效指标及内容  48-51
    3.2.2 绩效指标体系的分析  51
  3.3 基于平衡计分卡的政府绩效评价指标体系研究  51-59
    3.3.1 研究的背景  51-53
    3.3.2 与企业BSC 模型的联系与差异  53-55
    3.3.3 基于平衡计分卡的地市级政府绩效评估指标体系  55-59
  3.4 本章小结  59-60
第四章政府绩效评价指标的权重研究  60-73
  4.1 结构方程模型与指标权重的实证研究  60-66
    4.1.1 结构方程模型的基本原理  61-62
    4.1.2 政府绩效评价中SEM 赋权研究与应用  62-65
    4.1.3 政府绩效评价中SEM 适用条件  65-66
  4.2 层次分析法与指标权重的实证研究  66-71
    4.2.1 层次分析法的思路  66
    4.2.2 层次分析法的步骤  66-69
    4.2.3 实例分析  69-71
  4.3 本章小结  71-73
第五章基于不确定性系统评价方法的政府绩效评价研究  73-85
  5.1 基于模糊理论的政府绩效评估研究  73-79
    5.1.1 问题的提出  73-74
    5.1.2 模糊综合评价方法及改进模型  74-76
    5.1.3 模型比较研究  76
    5.1.4 模型算例  76-78
    5.1.5 结论  78-79
  5.2 基于不确定性信息分化的政府绩效评价研究  79-84
    5.2.1 问题的提出  79-80
    5.2.2 集对分析方法  80
    5.2.3 不确定成分转化模型  80-82
    5.2.4 实例分析  82-83
    5.2.5 结论  83-84
  5.3 本章小结  84-85
第六章基于综合评价方法的政府绩效评价研究  85-98
  6.1 基于多指标可拓综合评价方法的政府绩效评价研究  85-92
    6.1.1 研究的来源背景和问题的提出  85-86
    6.1.2 构建URTASD 的评价指标体系  86
    6.1.3 多指标可拓综合评价模型  86-89
    6.1.4 实例分析  89-91
    6.1.5 结论  91-92
  6.2 基于动态综合评价的政府绩效评价研究  92-96
    6.2.1 问题的提出  92
    6.2.2 综合评价的普通步骤  92-94
    6.2.3 动态综合评价方法  94-95
    6.2.4 实例分析  95-96
    6.2.5 结论  96
  6.3 本章小结  96-98
第七章基于方法集成的政府绩效评价研究  98-113
  7.1 基于模糊层次分析法的政府绩效评价研究  98-107
    7.1.1 研究的背景  98-99
    7.1.2 三角模糊数理论  99-101
    7.1.3 三角模糊数与AHP 的有机结合（FAHP）  101-102
    7.1.4 实例及分析  102-106
    7.1.5 结论  106-107
  7.2 基于RAGA—PPC 模型的政府绩效评价研究  107-112
    7.2.1 相关背景研究及问题的描述  107
    7.2.2 基于遗传算法的投影寻踪聚类评价模型  107-109
    7.2.3 实例与分析  109-111
    7.2.4 结论  111-112
  7.3 本章小结  112-113
第八章总结与展望  113-116
  8.1 本文的总结  113-114
  8.2 研究的展望  114-116
参考文献  116-128
致谢  128-129
在学期间的研究成果及发表的学术论文  129

政府绩效相关的定量评价方法及应用研究

内容摘要

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