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上市公司委托书征集法律制度研究

作　者: 曾俊
导　师: 曹兴权
学　校: 西南政法大学
专　业: 法律
关键词: 委托书征集 股东表决权 代理投票 股东权利
分类号: D912.29
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
下　载: 66次
引　用: 1次
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内容摘要


“委托书征集”，是指有关人士将记载必要事项的空白授权表决委托书交付公司股东，劝说股东选任自己代理行使其表决权的民事行为。委托书征集是我国证券市场发展过程中的新事物，并在公司治理中越来越受到市场人士的关注。本文拟对委托书征集制度作学理梳理，并对我国委托书规则的立法提出若干建议。本文分为三个部分，各部分内容概述如下：第一部分，分析了委托书征集制度的基本理论。委托书征集是委托书制度的高级形态，它是由自愿的委托发展而来，后来逐渐演变为争夺公司控制权的工具。委托书征集，实质是为征集表决权代理而进行的一种市场行为。委托书征集与表决权代理之间有密切联系，也在使用目的、法律关系的构造、适用范围、程式化等方面有明显区别。委托书征集对公司治理有积极功能，在促进股东积极主义的兴起、强化对管理层和控制股东的限制等方面有积极作用。引进委托书征集，是各国公司证券立法发展的一个趋势。当然，考虑到该制度的消极影响，必须加强规范。第二部分，从比较法的研究视角，探讨了委托书规则的基本内容特别对如委托规则的征集人的资格、征集行为、委托书征集的信息披露要求、征集表决权的行使等内容进行具体的分析。委托书征集主体，一般是股东或者公司管理机构。对征集人资格的法律规制表现出两种不同态度：一是不规定资格条件，以美国、日本为代表；一种是严格限制，以我国台湾地区为主要代表。征集行为一般应包括代理股数的数量限制、委托书收买之禁止、界定委托书授权的范围、委托书征集的费用以及征集方式等内容。征集应当披露有关信息，包括代理权征集的说明书、授权委托书和空白委托书。在实践中，征集信息披露出现了格式化趋势对征集所得表决权，一般要求采取逐项表决的方法来行使应杜绝捆绑授权行为。第三部分重点阐述我国委托书征集制度的法律完善。我国应当采取引进加限制的态度来对待委托书征集制度。关于征集人的资格问题，提出了在积极资格和消极资格上同时规制。积极资格，包括对持股的数量和时间做适当限制；消极资格，则主要针对个人股东征集者，应当明确规定不得担任征集人的几种情形。在征集行为方面，对代理股数的数量限制提出了一个建议的比例；在委托书征集的费用承担上，应当遵循目的与结果匹配标准，谁受益谁承担费用；在无法判断时，则遵循多数原则。关于征集信息的披露问题，除了贯彻真实准确、充分、平等、及时和语言的平易性等一般原则外，还应进一步强调有关利益冲突事项和对征集人不利事项的披露。披露的事项应包括：征集人的自身情况、委托书征集的目的和方案内容、对推荐人选情况的披露和其他重大事项。在征集表决权的行使上，要严格遵循逐项表决的要求，对全权授权应采取当事人意思自治的态度。违反股东委托书征集法律规范的，应当承担行政责任、刑事责任与民事责任。我们应当着重建立起合理的民事责任制度，使股东和公司在遭受损害时能够获得赔偿。

全文目录


内容摘要  3-5
Abstract  5-9
引言  9
一、委托书征集集的基本理论  9-18
  (一) 委托书征集的内涵  9-11
    1.委托书征集的定义  9-10
    2.委托书征集与表决权代理的关系  10-11
  (二) 委托书征集制度的功能  11-15
    1.促进股东积极主义的兴起  12-13
    2.强化对管理层的限制  13-14
    3.强化对控制股东的限制  14-15
  (三) 委托书征集制度的发展与现实问题  15-18
    1.委托书征集的起源与发展  15-16
    2.委托书征集的现实问题  16-18
二、委托书征集制度的制度架构  18-29
  (一) 征集人  18-19
  (二) 征集行为管制  19-24
    1.代理数量限制  20
    2.委托书收买之禁止  20-21
    3.界定委托书授权的范围和期限  21-23
    4.委托书征集的费用问题  23-24
  (三) 征集信息的披露  24-27
    1.相关资料的信息披露  25-26
    2.信息披露的格式化趋势  26-27
  (四) 征集表决权的行使  27-29
    1.一般事项的逐项表决  27
    2.关联事项的逐项表决  27-29
三、我国上市公司委托书征集制度的完善  29-40
  (一) 委托书征集制度在我国的制度实践  29-32
    1.公司治理实践  29-31
    2.现行制度的缺陷  31-32
  (二) 我国委托书征集制度的完善  32-40
    1.全面引进与适当限制的基本思路  32
    2.现实的立法模式和立法原则  32-33
    3.具体规则完善的建议  33-40
参考文献  40-43
附件:授权委托格式  43

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 法学各部门 > 经济法
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