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美国上市公司股东投票委托书征集制度研究

作 者: 龚卿
导 师: 季立刚
学 校: 复旦大学
专 业: 民商法学
关键词: 股东投票 委托书征集 美国证券法
分类号: DD912.28
类 型: 硕士论文
年 份: 2011年
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内容摘要


股东投票委托书征集规则是指当享有投票权的股东无法或不愿亲自出席股东会,亦未主动委托代理人行使投票权时,公司的现任董事会或股东主动向公司(其他)股东发出以其为投票代理人的“空白授权投票委托书”,劝说收到“空白授权投票委托书”的股东,选任委托书上指定的人作为投票代理人,代替(其他)股东行使投票权。股东投票委托书征集制度是上市公司公司治理中运作股东大会的召开和待决事项的表决、缓解董事会与股东信息不对称问题、为股东表达自身利益诉求提供渠道的有效机制。自上世纪90年代以来,我国证券市场股东投票委托书征集事件屡有发生,但相关立法的缺失和模糊使得实践中操作混乱,未能发挥其应有的价值和功效。美国证券法在这一领域有着丰富的立法和司法资源,本文着眼于对美国证券法中有关股东投票委托书征集规则的介绍和分析并结合中国证券法的立法实践,提出立法建议。本文分四章,共约四万字。第一章论述美国上市公司股东投票委托书征集的概况,包括美国上市公司委托书征集的现状及其对美国证券市场的积极作用,美国委托书征集制度兴起的经济根源;通过对美国州法和联邦法对委托书征集的规则的概述,阐述了委托书征集的定义、法律性质及与其他相似概念的区别。第二章美国委托书征集信息披露的规制重点论述了委托书征集人信息披露规则,包括信息披露的内容、格式和程序,征集资料中的重大错误陈述或遗漏,主观过错的判断标准及违反委托书规定的法律救济。第三章股东对于委托书征集使用的途径重点介绍了股东提案制度和委托书竞争,除了某些例外规定以外,股东可以要求将自己的提议刊载在公司经营者寄发给被征集者的委托说明书中,以供其它股东投票表决时参考;公司的经营者与持异议股东相互竞争征集委托书,以获得足够的投票权,从而选举董事会的大多数成员以控制公司的经营,即为通常所称的委托书竞争或委托书争夺战。第四章梳理我国证券市场上的委托书征集的事件、立法现状,指出立法的缺陷与不足,结合前几章的论述提出自己关于中国委托书征集立法体例、对“委托书征集”的界定、委托书征集下的信息披露和股东提案制度的立法建议。

全文目录


中文摘要  6-7
ABSTRACT  7-9
导言  9-12
第一章 美国委托书征集规则概述  12-17
  第一节 美国上市公司委托书征集运作概况  12-14
    一、美国上市公司委托书征集的现状  12-13
    二、美国委托书征集制度兴起的经济根源  13-14
  第二节 美国上市公司委托书征集法律规制  14-17
    一、州法对委托书征集的规制  14
    二、美国联邦对委托书的规制  14-17
第二章 美国委托书征集信息披露的规制  17-24
  第一节 委托书征集人信息披露规则  17-19
    一、信息披露的内容  17-18
    二、信息披露的格式  18
    三、信息披露的程序  18-19
  第二节 征集资料中的重大错误陈述或遗漏  19-24
    一、"重大性"的判断  19-20
    二、主观过错的判断标准  20
    三、违反委托书规定的法律救济  20-24
第三章 股东对于委托书征集使用的途径  24-37
  第一节 股东提案制度  24-31
    一、概述  24-25
    二、资格和程序  25-31
  第二节 委托书竞争的法律规制  31-37
    一、信息披露特别规制  31-33
    二、案例分析  33-37
第四章 中国的上市公司委托书征集规则  37-46
  第一节 我国委托书征集的实践  37-40
    一、近年来我国委托书征集的现状  37-39
    二、我国委托书征集的特征  39-40
    三、中国委托书征集逐渐涌现的原因  40
  第二节 立法现状考察  40-42
    一、立法现状  40-42
    二、立法评析  42
  第三节 立法建议  42-46
    一、立法体例  42-43
    二、对"委托书征集"的界定  43-44
    三、委托书征集下的信息披露  44-45
    四、股东提案制度  45-46
结论  46-48
注释  48-51
参考文献  51-54
谢词  54-55

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中图分类: > 政治、法律 > 法律
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