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我国证券监管体制的法律问题研究

作　者: 刘贤君
导　师: 程雁雷
学　校: 安徽大学
专　业: 经济法学
关键词: 证券监管体制法律问题研究改革与完善证券监管机构新兴证券市场监督制衡证券业形成历程体制模式意见和建议
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2002年
下　载: 160次
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内容摘要

证券监管体制是证券法律制度的核心。理顺证券监管体制是证券市场健康发展的保障。我国是新兴证券市场国家，迫切需要加强对证券监管体制的研究。文章从证券监管体制的基础理论出发，分析了其涵义、形成因素及设立证券监管体制应遵循的总原则。文章简单回顾了我国证券监管体制的形成历程，找出其发展轨迹，分析其存在的弊端，为我国证券监管体制的改革与完善埋下了伏笔。一国证券市场不是孤立发展的，改革与完善我国证券监管体制需要借鉴世界证券业发达国家证券监管的成功经验。关于国际上证券监管体制模式的类型，学界有不同的观点。作者把它分为两大模式，并对两大证券监管体制的模式进行了比较鉴别，得出一些对我国证券监管体制改革与完善有益的启示。我国证券监管体制的改革与完善是文章的重点内容，在分析我国证券监管体制存在的弊端和借鉴国外的有益经验基础上，对我国证券监管机构的性质与地位、监管权限与监管制度、对证券监管机构的监督制衡、加强自律监管等方面都提出了完善意见和建议，并且就金融业走向混业经营和证券业的国际化两大发展趋势，提出了证券监管的应对策略，为我国证券监管体制的国际化改革提供了重要内容。总之，我国选择集中统一的证券监管体制是正确之路，但这种监管体制又不完全与美国式的集中统一的监管体制相同，需要按我国国情进行改革与完善。

全文目录

摘要（中文）  3-4
摘要（英文）  4-5
一、导论  5-6
二、我国证券监管体制的形成及其弊端  6-11
  （一）我国证券监管体制形成及其规律  6-10
  （二）我国现行证券监管体制的弊端  10-11
三、对西方发达国家证券监管体制基本情况的考察及启示  11-18
  （一）西方两大类型的证券监管体制模式  11-15
  （二）对两种监管体制模式的对比研究  15-16
  （三）证券监管体制的国际发展趋势  16-17
  （四）对我国证券监管体制改革与完善的启示  17-18
四、我国证券监管体制的改革与完善  18-34
  （一）我国证券监管机构的性质与地位问题  18-20
  （二）证券监管机构的监管权限与监管制度  20-23
  （三）对证券监管机构的监督制衡  23-25
  （四）加强自律监管，发挥自律监管的作用  25-28
  （五）证券监督管理的国际化应对策略  28-34
主要参考资料  34-36
后记  36

我国证券监管体制的法律问题研究

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