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论证券市场的“内幕交易”及其法律规制
作 者: 李战
导 师: 种明钊
学 校: 西南政法大学
专 业: 法律
关键词: 证券内幕交易行为 法律规制 中国证券市场 我国证券市场 民事诉讼机制 内部人交易 证券监管制度 行政主导型 规范证券市场 不正当交易
分类号: D922.287
类 型: 硕士论文
年 份: 2002年
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内容摘要
中国目前的证券市场还处于转型阶段的新兴市场,不规范的运作和体制的缺失,使得内幕交易行为十分猖厥,严重地损害了投资公众的市场信心,阻碍了证券市场健康良性发展。 第一部分,文章介绍了内幕交易的基本范畴,内幕交易又称内部人交易,是一种独特的不正当交易行为,通过对我国证券市场内幕交易行为的透视,揭示了我国证券内幕交易行为的特点,特别是央视《经济半小时》记者对著名经济学家吴敬链先生的采访报道后,中国证券市场愈演愈烈的内幕交易和操纵股价行为给世人以深刻的震撼力。从世界范围来看,对内幕交易进行国家干预,制定和加强反内幕交易法是国际社会的主要潮流,但并不是说内幕交易理论问题就已解决。 第二部分,禁止内幕交易是否必要和效益如何?内幕交易和杜绝内幕交易哪种情况更能实现最大值的经济效益,至今仍是理论界争论的焦点。对此,文章着眼于以法律和经济两个方面深入分析和探讨禁止内幕交易行为的价值所在。我国内幕交易有其存在的体制环境和社会基础。在金融市场发展的初期,政府的经济政策直接影响金融市场的发展,尤其在我国证券市场属于行政主导型体制,政府扮演着多重角色,既是执法者又是被执行者,处于二难境地,结果是该管的事情没管好,不该管的事情却卖力的管,无形中加大了经济投入成本,得不偿失。 第三部分,内幕交易行为特别具有隐蔽性,查处困难。但并不是就可以放任自流。杜绝内幕交易,主要应该防患于未然,而我国现行体制的缺陷,使我国内幕交易更加泛滥、复杂。体制缺陷主要表现在产权不清晰、公司治理结构不合理、信息公开不充分、证券监管制度的缺失和有效的民事诉讼机制的缺乏。规范证券市场,首先要从体制上入手。基于对中国证券市场内幕交易行为、现象、原因、基础以及制度、缺陷的分析,最后着重通过积极构想国家宏观调控的制度建设,建议积极立法,有效执法,使证券市场得以健康、持续、繁荣地发展。 最后,全文认为,面对金融市场的全球化趋势,为了防止和化解金融风险,我们应该尽快地为证券正常交易营造一个完全法治化的市场环境。
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全文目录
一、 内幕交易的一般考察 6-17 (一) 内幕交易的涵义及构成要素 6-12 (二) 我国证券市场内幕交易行为透视 12-17 二、 规制内幕交易的原因分析及世界各国法律规制概览 17-24 (一) 禁止内幕交易的规制理由 17-21 (二) 世界各国反内幕交易立法概述 21-24 三、 完善我国反内幕交易法律制度的主要思路 24-40 (一) 改变公司产权关系 转换政府管理职能 24-27 (二) 推进公司董事会改革增强监事会的内部监督 27-31 (三) 完善证券监管规则 31-33 (四) 信息披露制度是现代证券市场监管的核心内容 33-35 (五) 增加证券市场交易监控力度 35-36 (六) 设立有效的民事诉讼机制 36-40 结束语 40-42
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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法 > 证券管理法令
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