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证券市场监管体系的比较与借鉴

作　者: 常京伟
导　师: 郭翔宇
学　校: 东北农业大学
专　业: 农业经济管理
关键词: 我国证券市场监管体系监管理论沪深两地八字方针市场监管体系监管措施体制和文化监督委员会证券监管部门
分类号: F832.5
类　型: 硕士论文
年　份: 2000年
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内容摘要

证券市场是与商品经济、社会经济体制和文化传统紧密联系在一起的经济范畴，是西方资本市场的核心组成部门，是一个国家金融市场发展到一定水平的必然产物。我国的证券市场是一个新兴的、正在处于快速增长的市场，同时也是一个不成熟的市场，因此如何引进和借鉴西方证券市场的成功发展经验，使其更好地为国内证券市场的健康发展服务，是证券市场发展到当今阶段，摆在我们面前的重要课题之一。我国的证券市场起步较晚，但是起点高，发展速度惊人。自90年12月上海证券交易所开市以来，我国的证券市场在建国之后，从无到有，经历了十年的时间，迄今为止已经取得了令人瞩目的成果。仅以股票为例，截止到98年12月底，沪深两地证券交易所共有932家股份公司发行股票并上市，发行总额达到4000亿元，总市值27949.56亿元。在二级市场上，沪深两地证券交易所成交金额达到38500.5亿元，券商中介机构达2500余家，拥有股民数量为5000万人。面对这样一个快速发展的证券市场，如何使它能规范、高效、有秩序地健康发展，是证券监管部门的重要职能之一。1997年国务院肆监督委员会提出了我国发展证券市场的八字方针，即“法制、监管、自律、规范”，这八字方针是完全符合我国证券市场发展的实际情况，为证券市场的健康发展提供了保证。但是，我们应该看到，规范和强化市场监管是一件相当棘手的问题，其中重要原因是我国证券市场监管体系建设明显滞后于市场的发展，国家缺乏一个统一的、高效运转的市场监管体系及其相应监管措施。目前，在国内已经有许多研究人员开始注意研究国外成功的监管理论和监管措施，并将许多成功的监管理论和方法介绍到国内，但针对我国证券市场特点及其监管理论问题的研究并不多见。因此，从我国证券市场发展的现状出发，系统地研究我国证券市场的监管，问题显得十分必要。它不仅具有理论研究价值，又具有较强的实践应用价值。正是基于这种考虑，我选择了我国证券市场监管问题做为我论文的研究对象，以期通过国内外监管体系的比较，寻找出一些我国证券监管体系可以借鉴的东西，为我国证券监管体系的建设尽微薄之力。

全文目录

论文摘要（中文）  3-4
论文摘要（英文）  4-5
目录  5-7
引言  7-8
第一部分证券市场监管理论综述  8-15
  一、证券市场证券市场监管  8-11
    （一）证券的本质与特性分析  8-9
    （二）证券市场的结构与功能分析  9-10
    （三）证券市场监管的内涵  10-11
  二、证券市场监管的理论学说  11-12
    （一）证券机能失败理论  11
    （二）社会选择论  11-12
    （三）强化投资者信心假说  12
    （四）维系市场公平假说  12
  三、证券市场监管的必要性  12-15
    （一）从证券市场与货币资金的关系考察  12-13
    （二）从证券市场内部运行机制考察  13
    （三）从证券市场发展的典型事例考察  13-15
第二部分证券市场监管体系的国际比较  15-22
  一、对世界各国证券市场监管体系的考察  15-17
    （一）集中型管理体制  15-16
    （二）自律型管理体制  16-17
    （三）混合型管理体制  17
  二、不同国家证券市场监管体系的比较  17-20
    （一）各国证券市场主管机构设立方式的比较  17-18
    （二）各国证券市场立法方面的比较  18
    （三）各国自律性管理机构的设置  18-19
    （四）社会中介机构监督的比较  19-20
  三、发展中国家证券市场监管体系的选择与主要特征  20-22
第三部分我国证券市场监管体系的评析  22-29
  一、我国证券市场监管体系的发展过程  22-23
  二、现阶段我国证券市场的监管状况  23-26
    （一）外部监管  23-25
    （二）自律监管  25-26
  三、国证券市场旧管理体系的评析  26-29
    （一）评析监管体系的价值标准——公平、公正与公开  26-27
    （二）旧监管体系存在的矛盾与出现的问题  27-29
第四部分证券市场监管新体系的建立  29-34
  一、我国证券市场监管新体系的设计  29-31
    （一）新体系设计须达到两个目标  29
    （二）我国证券市场监管体系设计  29-31
  二、完善新体系需要处理好的几个问题  31-34
    （一）处理好规范与发展的关系  31-32
    （二）处理好自律管理与国家集中统一监管的关系  32
    （三）完善证券交易所自律管理机制  32-33
    （四）加强与完善我国证券业协会的行业管理职能  33-34
结论  34-35
参考文献  35-36
致谢  36

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