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基于控制权理论的PPP项目合作效率研究

作　者: 易朋成
导　师: 叶晓甦
学　校: 重庆大学
专　业: 建筑与土木工程
关键词: PPP项目控制权合作效率因子分析法
分类号: F283
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

公共项目公私合作是一个十分复杂、重要而且备受关注的课题。近年来,中国各区域的公共资本处于普遍性的“短缺”状态,各种各样地方政府公共项目公私合作也在如火如荼地展开。在此背景下,PPP模式逐渐受到中央及地方政府的关注。PPP(Public Private Partnership),中文译为“公私合作伙伴关系”,即公共部门与私人投资者的一种合作模式,其本质是充分发挥公共部门和私人部门各自的优势更好的为公众提供公共产品或服务。随着中国资本市场的发展和公共项目的逐步扩大,控制权的作用逐渐凸现,在公共项目规模不断扩大的同时,公共项目公私合作效率的问题也尤为突出,人们不仅关注公共项目公私合作对社会产生的效果,也开始关注公共项目公私合作过程中的效率问题。鉴于此认识,本文从控制权的含义开始着手,研究基于PPP控制权理论的公私合作效率问题,以期望这些探索对改进公共项目公私合作效率提供有益的理论依据和政策基础。首先,本文从经济学、财务学、社会学的角度开始探讨控制权的基础理论,在比较和分析产权与控制权、所有权与控制权、权力与企业控制权的基础上,描述了PPP项目控制权的理论基本来源,并借助于PPP项目“蝶形”结构分析了PPP项目控制权的本质含义:PPP项目参与主体为实现效益最大化而投入PPP项目的资源的控制权集合。在此基础上按照控制权的系统观点基于控制权对PPP模式进行的重新划分,结合控制权运动和转移的特点,分析了PPP项目控制权层次:制度监管层、契约管理层和建设运营层。以契约为切入点分析了PPP项目控制权的宏观和微观结构。其次,在理论分析的基础上,对PPP项目合作效率调查方案进行设计,分析调查目的,借鉴国内外研究成果整合成研究指标体系,设计调查问卷。最后,用因子分析法找到影响PPP项目合作效率的关键因素,通过分析PPP项目合作效率关键影响因素对合作效率的影响,发现目前影响PPP项目合作效率的关键原因,针对这些原因提出了提高PPP项目合作效率的对策。本论文受到国家自然科学基金项目《西部城市PPP项目融资风险控制模式研究》(70672011)和社会科学基金项目《西部地区公共项目公私合作机制研究》(10XGL0009)的支助。

全文目录

中文摘要  3-4
英文摘要  4-9
1 绪论  9-21
  1.1 选题背景  9-11
  1.2 研究目的和意义  11-12
  1.3 研究对象的界定  12-14
    1.3.1 公私伙伴关系  12-13
    1.3.2 控制权  13
    1.3.3 效率  13-14
  1.4 相关文献回顾  14-18
    1.4.1 PPP 合作关系研究  14-15
    1.4.2 PPP 合作效率研究  15-16
    1.4.3 PPP 合作风险研究  16-18
  1.5 研究内容  18
  1.6 研究方法及技术路线  18-21
2 PPP 项目控制权本质  21-33
  2.1 PPP 项目控制权理论解析  21-27
    2.1.1 控制权的经济学解释  21-23
    2.1.2 控制权的财务学解释  23-24
    2.1.3 控制权的社会学解释  24-25
    2.1.4 PPP 项目控制权来源解释  25
    2.1.5 PPP 项目控制权解释  25-27
  2.2 基于项目控制权的PPP 模式划分  27-28
  2.3 PPP 项目控制权层次  28-29
  2.4 PPP 项目控制权结构  29-31
  2.5 PPP 项目合作效率与PPP 项目控制权的关系  31
  2.6 本章小结  31-33
3 基于控制权的 PPP 项目公私合作效率调查设计  33-41
  3.1 研究设计目的  33
  3.2 研究的程序与方法  33-34
  3.3 文献及项目经验借鉴  34
  3.4 研究指标的选择与确定  34-36
    3.4.1 建立指标体系的原则  34-35
    3.4.2 PPP 项目合作效率指标体系  35-36
  3.5 调查研究的组织与实施  36-37
  3.6 调研的可靠性及有效性分析  37-39
    3.6.1 调查的可靠性分析  37-38
    3.6.2 调查数据的有效性分析  38-39
  3.7 本章小结  39-41
4 PPP 项目合作效率的关键影响因素分析  41-63
  4.1 关键影响因素分析方法研究  41-43
  4.2 因子分析法  43-45
    4.2.1 因子分析的概述  43
    4.2.2 因子分析的特点  43-44
    4.2.3 因子分析模型  44
    4.2.4 因子分析的步骤  44-45
  4.3 调查变量的统计分析  45-47
  4.4 PPP 项目合作效率的关键影响因素的解释  47-56
    4.4.1 相关性分析  47-48
    4.4.2 提取因子  48-54
    4.4.3 因子旋转  54-56
  4.5 关键影响因素对合作效率的影响分析  56-60
    4.5.1 基于控制权的关键影响因素分类  56-58
    4.5.2 基于控制权的关键影响因素评述  58-60
  4.6 本章小结  60-63
5 提高 PPP 项目合作效率对策研究  63-69
  5.1 制度层面的对策  63-64
  5.2 契约管理层对策  64-66
  5.3 建设运营层对策  66-67
  5.4 本章小结  67-69
6 结论与展望  69-71
  6.1 结论  69-70
  6.2 论文展望  70-71
致谢  71-73
参考文献  73-77
附录  77-87
  A 作者在攻读学位期间发表的论文目录  77-78
  B 关于“西部地区公共项目公私合作机制研究”的调查问卷  78-82
  C. 合作主体序列因素相关系数矩阵  82-83
  D. 合作环境序列因素相关系数矩阵  83-84
  E 建设与运营序列因素相关系数矩阵  84-85
  F. 合作主体序列未旋转成份矩阵  85-86
  G. 合作环境序列未旋转成份矩阵  86-87
  H 建设与运营序列未旋转成份矩阵  87

基于控制权理论的PPP项目合作效率研究

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