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中国装备制造业系统演化与评价研究

作　者: 王子龙
导　师: 谭清美
学　校: 南京航空航天大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 装备制造业系统演化结构优化路径依赖技术创新评价体系
分类号: F426.4
类　型: 博士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

装备制造业是为国民经济发展和国防建设提供技术装备的基础性产业。装备制造业的演化水平一定程度上决定了一个国家或地区的经济实力、国防实力以及在全球经济中的竞争与合作能力。目前中国装备制造业取得了巨大成就,但其发展现状仍然不能适应国民经济发展的要求,还存在自主创新能力弱、对外依存度高、产业结构不合理、国际竞争力不强等诸多问题,振兴装备制造业将是我国当前和今后相当长时期内的一项重大任务。因此,系统研究装备制造业演化评价问题具有重要理论价值和现实意义。论文在借鉴演化经济学、进化生态学和系统科学等相关学科成果的基础上,将装备制造业纳入产业经济系统综合框架之内进行研究,把装备制造业系统界定为由各个不同装备产业和它们之间的经济关系共同构成的有机整体。结合中国装备制造业发展的实际状况,采用定性研究与定量分析相结合、实证分析与规范分析相结合以及比较分析的方法开展了五个方面的研究:一是装备制造业演化轨迹研究。界定装备制造业与装备制造业系统的内涵与特点,分析装备制造业的发展现状及存在问题,探讨中国装备制造业系统的演化轨迹以及时空分异规律。二是装备制造业系统演化结构。主要包括市场结构、产业结构、空间结构以及产业集聚水平的测度问题。三是装备制造业系统演化的路径依赖与技术创新研究。装备制造业系统演化的核心问题是演化的动力问题,技术演化和产业发展的路径依赖效应可能导致装备制造业系统演化的技术锁定和产业僵局。对于克服装备制造业系统演化的路径依赖,实现技术解锁和产业升级,论文提出产业集聚、技术改造和资源重组三种模式。四是装备制造业系统演化的数理分析与预测研究。装备制造业系统是由诸多相互作用的经济元组成的动态演化系统,新产业的产生以及由此引起的装备制造业系统内产业分化与产业重组是装备制造业系统结构演进的关键环节和主要内容,装备制造业系统演化的本质是系统内产业结构的调整、重组和升级。五是装备制造业系统演化水平评价研究。从经济效益、科技潜力和环境和谐三个维度对装备制造业演化水平进行系统评价,通过经济指标反映装备制造业对国民经济当前的贡献,通过科技指标反映装备制造业未来的竞争能力,通过环境指标反映装备制造业的持续发展能力和长期效益。指标体系在时间上反映装备制造业系统演化的速度和趋向,在空间上反映装备制造业系统演化的整体布局和结构,在数量上反映装备制造业系统演化的规模和效益,在层次上反映装备制造业系统演化的功能和水平。通过研究中国装备制造业系统的演化轨迹、演化结构,认为装备制造业系统演化是由不同装备产业主体在微观层次上相互作用的结果,研究的逻辑特征是通过装备制造业系统动态演化过程中显现的宏观特性向下分解,重点分析宏观特性背后的微观机制和运行机理,并强调从微观个体层次向系统整体层次演化是装备产业在内生和外在因素制约下的系统动态过程。通过研究中国装备制造业系统的路径依赖、技术创新,提出装备制造业系统演化的核心问题是演化动力问题。技术创新作为一种动态能力,其发展表现为一个不断演化的过程,具有路径依赖特征。初始状态以及装备制造业竞争优势的得失将对装备制造业演化过程中的创新选择产生影响。通过对装备制造业系统演化进行数理分析,认为装备制造业系统的演化动力来自系统内部的竞争和协同作用。竞争使系统不断趋于非平衡,是系统演化的首要条件;协同共生则在非平衡条件下使装备制造业中的某些运动趋势联合起来并加以放大,支配着装备制造业系统整体演化。装备产业之间潜在的协同与竞争机制是装备制造业系统演化的决定性因素,其他相关参数是产生突变的外部条件。通过对装备制造业系统演化的产业评价、区域评价以及综合评价发现:我国装备制造业发展呈现阶梯状、区域性分布,且不同区域内部各产业类别发展存在组织规模小、市场影响力小、科技投入低等问题。根据实际情况应当利用装备制造业演化的非均衡性、地域性及区域优势、后发优势逐步壮大我国的装备制造业系统,培育不同产业类别的装备制造业集聚地。最后,根据以上问题的研究从优化产业结构、提高自主创新能力以及提升国际竞争力三个方面提出装备制造业系统协调演化的对策建议。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-23
第一章绪论  23-41
  1.1 问题的提出  23-27
  1.2 文献综述  27-35
    1.2.1 国内外研究现状  27-31
    1.2.2 研究的理论基础  31-35
  1.3 研究内容与研究方法  35-41
    1.3.1 研究内容与基本思路  35-39
    1.3.2 主要研究方法  39-41
第二章装备制造业系统演化轨迹研究  41-70
  2.1. 装备制造业与装备制造业系统  41-49
    2.1.1 装备制造业的内涵及发展现状  41-46
    2.1.2 装备制造业系统及其特征  46-49
  2.2 中国装备制造业系统演化轨迹  49-57
    2.2.1 中国装备制造业的起步阶段：1949-1978 年  51-52
    2.2.2 中国装备制造业的成长阶段：1978-1996 年  52-54
    2.2.3 中国装备制造业的起飞阶段：1996 年至今  54-55
    2.2.4 中国装备制造业演化的U 型结构  55-57
  2.3 中国装备制造业系统演化的时空分异规律  57-68
    2.3.1 装备制造业系统演化的时间分异规律  59-61
    2.3.2 装备制造业系统演化的空间分异规律  61-67
      2.3.2.1 装备制造业演化的省际差异  61-66
      2.3.2.2 装备制造业演化的区际差异  66-67
    2.3.3 装备制造业系统演化的规模分异规律  67-68
  2.4 本章研究结论  68-70
第三章装备制造业系统结构演化研究  70-115
  3.1 装备制造业系统市场结构演化研究  70-82
    3.1.1 中国装备制造业系统市场结构演化的静态分析  72-77
    3.1.2 中国装备制造业系统市场结构演化的动态分析  77-82
      3.1.2.1 装备制造业市场结构动态演化的基本情况  79-80
      3.1.2.2 装备制造业市场结构动态演化的分类比较  80-82
  3.2 装备制造业系统产业结构演化研究  82-90
    3.2.1 装备制造业系统产业结构演化规律  82-86
    3.2.2 装备制造业系统产业结构优化基准及实证分析  86-90
  3.3 装备制造业系统空间结构演化研究  90-113
    3.3.1 装备制造业系统演化的空间格局  91-100
    3.3.2 装备制造业系统演化的产业集聚  100-113
      3.3.2.1 产业集聚水平的测度方法  100-105
      3.3.2.2 计算结果及数据分析  105-109
      3.3.3.3 装备制造业集聚水平与经济增长之间的关系  109-113
  3.4 本章研究结论  113-115
第四章装备制造业系统演化的路径依赖与技术创新研究  115-146
  4.1 路径依赖与产业系统演化  115-122
    4.1.1 路径依赖的经济学含义  115-117
    4.1.2 技术变迁的锁定与解锁  117-120
    4.1.3 产业系统演化的路径依赖效应  120-122
  4.2 装备制造业系统技术创新及测度  122-137
    4.2.1 装备制造业系统技术创新演化模型  122-125
    4.2.2 装备制造业系统技术创新能力相关因素分析  125-127
    4.2.3 装备制造业系统技术创新能力测度  127-134
      4.2.3.1 基于变异系数的纵向分析  128-132
      4.2.3.2 基于变异系数的横向比较  132-134
    4.2.4 基于R&D 费用密度的装备制造业技术创新比较  134-137
  4.3 装备制造业系统的产业升级研究  137-144
    4.3.1 装备制造业系统产业升级的创新动力  137-139
    4.3.2 装备制造业系统产业升级的微观机理  139-141
    4.3.3 装备制造业系统产业升级的模式选择  141-144
  4.4 本章研究结论  144-146
第五章装备制造业系统演化的数理分析与预测研究  146-194
  5.1 装备制造业系统演化的数理分析  146-155
    5.1.1 假设条件  146-147
    5.1.2 数学模型  147-151
    5.1.3 演化机制  151-155
  5.2 装备制造业系统演化的竞争与协同共生  155-166
    5.2.1 装备制造业系统演化的竞争机理分析  155-160
    5.2.2 装备制造业系统演化的协同共生分析  160-166
      5.2.2.1 模型建立与分析  160-165
      5.2.2.2 模型参数估计  165-166
  5.3 装备制造业系统演化的实证研究  166-172
  5.4 装备制造业系统演化趋势预测  172-192
    5.4.1 金属制品业演化趋势预测  174-177
    5.4.2 普通及专用设备制造业演化趋势预测  177-180
    5.4.3 交通运输设备制造业演化趋势预测  180-183
    5.4.4 电气机械及器材制造业演化趋势预测  183-186
    5.4.5 电子及通信设备制造业演化趋势预测  186-189
    5.4.6 仪器仪表及文化办公用设备制造业演化趋势预测  189-192
  5.5 本章研究结论  192-194
第六章装备制造业系统演化评价研究  194-259
  6.1 装备制造业演化水平评价指标体系  194-203
    6.1.1 经济效益指标  196-198
    6.1.2 科技潜力指标  198-201
    6.1.3 环境和谐指标  201-203
  6.2 装备制造业演化水平量化评价  203-215
    6.2.1 经济效益度评价  204-207
    6.2.2 科技潜力指标评价  207-209
    6.2.3 环境和谐度评价  209-212
    6.2.4 装备制造业演化水平综合评价  212-215
  6.3 装备制造业系统演化的分产业评价  215-245
    6.3.1 金属制品业演化水平分析  216-220
    6.3.2 普通机械设备制造业演化水平分析  220-224
    6.3.3 专用设备制造业演化水平分析  224-228
    6.3.4 交通运输设备制造业演化水平分析  228-232
    6.3.5 电气机械及器材制造业演化水平分析  232-236
    6.3.6 电子及通信设备制造业演化水平分析  236-240
    6.3.7 仪器仪表及文化办公用设备制造业演化水平分析  240-245
  6.4 装备制造业系统演化的分区域评价  245-257
    6.4.1 长江三角洲地区装备制造业演化评价  249-251
    6.4.2 珠江三角洲地区装备制造业演化评价  251-252
    6.4.3 环渤海经济区装备制造业演化评价  252-253
    6.4.4 东北地区装备制造业演化评价  253-254
    6.4.5 中部地区装备制造业演化评价  254-255
    6.4.6 西部地区装备制造业演化评价  255-257
  6.5 本章研究结论  257-259
第七章装备制造业系统协调演化的对策建议  259-273
  7.1 优化装备制造业系统结构的对策建议  259-264
    7.1.1 制定有利于产业结构升级的装备政策  259-260
    7.1.2 组织实施“装备制造业专项计划”  260-261
    7.1.3 发挥产业集聚效应，培育特色装备制造基地  261-262
    7.1.4 实行战略性结构重组，优化装备企业组织结构  262-263
    7.1.5 发挥产业链辐射效应，提高重大技术装备成套能力  263
    7.1.6 实施绿色制造，增强可持续发展能力  263-264
  7.2 提高装备制造业系统创新能力的对策建议  264-268
    7.2.1 构建国家装备产业创新体系  264-265
    7.2.2 建立健全装备企业技术研发中心  265-266
    7.2.3 运用信息技术改造传统装备制造业  266-267
    7.2.4 实现重大技术装备国产化  267
    7.2.5 加强知识产权保护  267-268
  7.3 提升装备制造业系统国际竞争力的对策建议  268-271
    7.3.1 制定装备制造业振兴的国际化发展战略  268-269
    7.3.2 实施有效的财政税收政策  269-270
    7.3.3 培植一批具有较强国际竞争力的装备企业  270-271
    7.3.4 塑造民族品牌以提高产品国际竞争力  271
  7.4 本章研究结论  271-273
第八章结论与有待进一步研究的问题  273-281
  8.1 主要研究结论  273-279
  8.2 主要创新之处  279
  8.3 有待进一步研究的问题  279-281
参考文献  281-291
致谢  291-293
在学期间的研究成果及发表的学术论文  293-297
附录1  297-300
附录2  300-302

中国装备制造业系统演化与评价研究

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