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公共服务绩效优化与民生改善机制研究

作　者: 王伟同
导　师: 吕炜
学　校: 东北财经大学
专　业: 公共经济与公共政策
关键词: 民生改善公共服务规模绩效效率绩效均等化绩效
分类号: F123
类　型: 博士论文
年　份: 2009年
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内容摘要

本项研究所关注的民生改善机制是一套有利于足量、高效、公平提供公共服务的保障机制,本论文致力于在公共服务绩效框架内,剖析制约中国民生改善的体制性障碍,从优化公共服务规模、效率、均等化三方面绩效的角度,探索一套适合中国体制环境与发展阶段的民生改善机制。本论文选题的出发点在于,民生问题已经逐渐成为中国下一阶段改革与发展的核心问题,并且近期来看医疗、教育、养老、就业以及住房等这一领域的社会问题集中爆发,累积了相当多的社会矛盾需要化解；与此同时,尽管民众对改善民生的期盼日深,党和政府也多次将民生问题写入中央文件和工作报告,并将其作为政府工作的重点,但据笔者的前期研究表明实际效果却远非预期那么理想。这一现状凸显了我国民生领域的改革困境,表明中国政府改善民生的政策愿望在实际运行中受到了体制性的潜在约束,这促使我们需要从一个更为宏观、系统的体制层面来看待中国改革进程中的民生改善及公共服务绩效问题。如何评价我国的民生现状,究竟是什么原因导致了民生领域改革困境的出现,中国公共服务绩效优化的有效路径是什么?对这些问题的思考,是本论文思想和基本框架的最初来源。本论文所关注的民生改善机制是一套有效提供公共服务的保障机制,优化公共服务绩效是其基本目的。笔者认为在经济改革与发展进程中,民生能否得以改善的关键取决于公共服务体制的三方面绩效：一是政府能否提供足量的公共服务以满足公共需求,即规模绩效；二是在既有公共服务投入规模条件下,能否高效率的将公共服务投入转化为公共服务产出,即效率绩效；三是由政府提供的公共服务能否公平、均等的提供给所有有公共需求的民众,即均等化绩效。只有保障这三方面绩效同时实现的机制,才是有效的民生改善机制。首先在公共服务规模绩效评价及其优化路径研究方面,本论文创造性的依据均衡发展的思想提出了政府公共服务规模绩效评价指标。我们认为政府提供公共服务的适当规模应当取决于其经济发展阶段和自身财政能力,通过计量模型考察世界各国经济发展与公共服务支出比重之间存在的一般规律,并依据中国现实情况来计算其所应当提供的公共服务规模,进而通过对比其现实提供规模与理论规模间的比率客观评价了中国的公共服务规模绩效情况。在客观评价公共服务规模绩效的基础上,我们重点考察了“为何中国会出现公共服务提供长期不足的现象,哪些机制给予了政府公共服务支出负激励?”的问题。我们研究认为中国式的分权制度以及以经济建设为中心的政府职能异化,既是促进中国经济长期快速增长的体制动力,同时也是阻碍政府服务性支出增长的体制性障碍,并形成了“经济增长——民生改善”相互替代的增长模式。在此基础上,我们通过建立基于中国省级面板数据的联立方程模型(SEM)实证分析了体制性因素对政府公共服务规模的影响。其次在公共服务效率绩效评价及其优化路径研究方面,我们分别基于三个层面考察了中国的公共服务绩效水平情况：一是横向国际效率比较分析,基于国际数据运用数据包络分析(DEA)方法考察了中国公共服务提供在世界范围中的相对效率；二是纵向历史效率分析,基于我国国家层面的时间序列数据,运用协整及向量误差修正(VEC)方法,探讨了建国以来公共服务支出与实际公共服务效果之间的互动关系；三是地区效率差异比较分析,基于我国省级面板数据运用DEA方法考察了中国1978-2006年间各地区的公共服务效率变化情况。在此基础上,我们基于1978-2006年的地区效率情况,基于随机效应Tobit面板回归方法,进行了中国公共服务效率影响机制研究。其中重点考察了财政分权、城市化进程、经济增长、地区差异以及财税制度改革等体制性因素的影响,从而为寻找提高政府公共服务效率的政策路径提供参考依据。再次在公共服务均等化绩效评价及其优化路径研究,本论文分别从地区差异和城乡差异之间对中国的公共服务提供均等化情况进行了考察。对于地区公共服务均等化指标,我们通过计算相关不平等指标的倒数来实现,其中不平等指标我们将分别选取以人口规模为权数的变异系数、泰尔熵指数、基尼系数等指标,进而客观描述中国公共服务均等化情况的长期变化趋势。长期以来在基本公共服务均等化研究领域,存在着公共服务均等化是否等价于财政均等化的争论。利用上述方法,我们分别计算各地区人均财政支出和公共服务产出的非均等指标,并考察了其之间的协整关系,结果表明两者之间存在协整关系,即人均财政支出均等化和公共服务均等化在长期内是具有稳定关联的,从而对上述争论做出回应。而对于城乡公共服务差异指标,由于缺乏有效统计指标,本论文独辟蹊径利用城市化率对公共服务规模的影响系数来作为考察城乡公共服务不平等程度的评价指标,因为在控制其他变量的条件下,城市化进程对公共服务平均规模的影响程度越大,则说明中国城乡之间公共服务水平差异越大,反之亦然。关于均等化绩效的影响机制的研究,我们以各年度公共服务非均等化指标为被解释变量建立时间序列模型,系统分析了经济发展不平衡、人均财政支出不平衡(由相应不平等指标表示)、以及财政领域两个比重等问题对公共服务均等化程度的影响,从根本体制上探讨了中国公共服务非均等的原因及改进路径。最后本论文对公共服务综合绩效进行了评价并提出了有利于民生改善机制设计的政策建议。我们在前面分别建立公共服务规模、效率及均等化三方面绩效指标的基础上,通过合成三方面绩效的方式来构建中国公共服务综合绩效评价指标,并对这一指标进行了清晰测算,从而清晰描述了中国的民生现状及发展趋势,从而对未来政府的发展战略与政策着力点提供方向性的参考。进而我们在系统梳理各种公共服务绩效影响因素的基础上,有针对性的探讨如何解除制约公共服务绩效实现的体制性障碍,提出了有利于中国民生改善机制建设的政策建议,助推契合中国体制环境和阶段特点的民生改善机制的形成。本论文的研究建立在一个系统的研究框架基础之上,我们将公共服务绩效分解为了规模、效率和均等化三个绩效层面,并分别对三种绩效进行了客观评价和影响机制研究。值得强调的是,本论文的研究全部建立在规范经济学研究方法与客观的实证分析基础之上,广泛运用了国内外相关数据进行实证分析,致力于有针对性的研究如何进行体制改革和政策设计来优化中国的公共服务综合绩效,进而促进中国民生状况的改善。笔者个人认为本论文具有以下几个方面的研究特色：一是我们提出了基于规模、效率、均等化三方面的公共服务绩效综合评价体系,并对我国公共服务领域的三方面绩效及综合绩效情况进行了量化的评价与分析；二是本论文的研究定位于从宏观体制层面来看待中国的公共服务及民生改善问题,而没有将公共服务和民生问题研究局限于具体公共服务层面,没有就民生而谈民生；三是本论文首次提出了维持现有经济增长的体制动力,已经部分异化为阻碍民生发展的体制性障碍的观点,并尝试运用实证方法对这一观点进行验证；四是我们利用实证方法分析了中国公共服务绩效的影响机制问题,并有针对性的提出了有利于我们民生改善机制建设的政策建议。

全文目录

内容提要  2-5
Abstract  5-17
第1章导论  17-31
  1.1 选题的背景  17-20
    1.1.1 选题的理论背景  18-19
    1.1.2 选题的现实背景  19-20
  1.2 三个基本问题的提出  20-23
    1.2.1 中国公共服务支出规模如何合理增长  21-22
    1.2.2 中国公共服务支出效率如何有效提高  22-23
    1.2.3 中国公共服务资源配置如何实现均等化  23
  1.3 基本研究框架  23-27
    1.3.1 三阶段绩效分析框架的构建  23-25
    1.3.2 公共服务规模绩效评价及其优化路径  25-26
    1.3.3 公共服务效率绩效评价及其优化路径  26
    1.3.4 公共服务均等化绩效评价及其优化路径  26-27
    1.3.5 小结  27
  1.4 研究意义  27-29
    1.4.1 理论意义  27-29
    1.4.2 现实意义  29
  1.5 本论文的创新之处  29-30
  1.6 主要研究方法  30-31
第2章文献综述  31-46
  2.1 均衡发展、财政分权与公共服务规模  31-35
    2.1.1 均衡发展与公共服务规模  31-33
    2.1.2 财政分权与公共服务规模  33-35
  2.2 公共服务效率评价及其影响因素  35-38
    2.2.1 效率评价及其方法  35-37
    2.2.2 关于公共服务效率影响因素的研究  37-38
  2.3 公共服务均等化:概念、现状与实现路径  38-43
    2.3.1 基本概念及内涵的梳理与界定  38-41
    2.3.2 现实中公共服务不平等问题讨论  41-42
    2.3.3 公共服务均等化实现路径的讨论  42-43
  2.4 对现有文献的一点评价  43-46
    2.4.1 关于公共服务绩效评价方法问题讨论还有待深入  44
    2.4.2 对于造成中国民生问题的体制性根源的认知还有待加深  44
    2.4.3 缺乏针对整个民生绩效框架的系统规范实证分析  44-46
第3章公共服务规模绩效评价及其改善机制  46-76
  3.1 如何正确评价政府公共服务规模绩效?  47-52
    3.1.1 什么是公共服务规模绩效?  47
    3.1.2 公共服务规模绩效标准的界定  47-49
    3.1.3 公共服务规模绩效评价指标的构建  49-52
  3.2 中国政府公共服务规模绩效的实证考察  52-59
    3.2.1 数据与经验分析  52-55
    3.2.2 中国公共服务规模绩效的实证评价  55-58
    3.2.3 总结与说明  58-59
  3.3 中国公共服务提供规模水平的影响因素分析  59-74
    3.3.1 中国公共服务提供规模为何不足?  59-61
    3.3.2 公共服务规模扩大的体制性障碍之一:中国式财政分权  61-63
    3.3.3 公共服务规模扩大的体制性障碍之二:政府职能异化  63-65
    3.3.4 公共服务规模影响因素的实证分析  65-73
    3.3.5 总结与政策涵义  73-74
  3.4 本章小结  74-76
第4章公共服务效率绩效评价及其改善机制  76-128
  4.1 公共服务效率的经济学解释  76-78
  4.2 中国整体公共服务效率评价——基于DEA方法的横向国际比较  78-92
    4.2.1 国际公共服务效率的界定  78
    4.2.2 评价各国公共服务效率的数据包络分析(DEA)方法  78-80
    4.2.3 变量定义和数据说明  80-84
    4.2.4 实证分析  84-90
    4.2.5 总结与几点说明  90-92
  4.3 中国整体公共服务效率评价——基于国家层面的纵向时间序列分析  92-110
    4.3.1 模型及检验方法  93-96
    4.3.2 变量及数据  96-101
    4.3.3 变量的单位根检验  101-102
    4.3.4 纵向时间序列实证分析  102-109
    4.3.5 总结与几点说明  109-110
  4.4 中国公共服务效率的影响机制研究——来自省级层面面板数据的证据  110-126
    4.4.1 中国各地区公共服务效率情况评价(1978-2006)  111-116
    4.4.2 影响中国公共服务效率的潜在因素分析  116-120
    4.4.3 公共服务效率影响因素分析——基于Tobit面板模型的分析  120-126
  4.5 本章小结  126-128
第5章公共服务均等化绩效评价及其改善机制  128-164
  5.1 为何要推行公共服务均等化?  128-131
    5.1.1 推行基本公共服务均等化的经济学动因  129-130
    5.1.2 推行基本公共服务均等化的现实需求  130-131
  5.2 中国公共服务均等化绩效评价——基于地区差异的分析  131-139
    5.2.1 不平等的测度方法  132-135
    5.2.2 中国区域间公共服务均等化绩效考察  135-139
  5.3 公共服务投入均等化是否意味着公共服务效果均等化?  139-144
    5.3.1 单位根检验  140
    5.3.2 协整检验  140-143
    5.3.3 格兰杰因果检验  143-144
    5.3.4 总结和几点说明  144
  5.4 中国公共服务均等化绩效评价——基于城乡差异的分析  144-153
    5.4.1 中国公共服务城乡差距的原因与影响  145-146
    5.4.2 城市化进程与基本公共服务提供  146-149
    5.4.3 城市化进程对公共服务提供影响的实证分析  149-152
    5.4.4 总结与说明  152-153
  5.5 中国公共服务均等化绩效的影响机制研究  153-162
    5.5.1 影响中国公共服务均等化绩效的潜在因素分析  153-155
    5.5.2 变量与数据  155-159
    5.5.3 模型与经验分析  159-161
    5.5.4 总结和几点说明  161-162
  5.6 本章小结  162-164
第6章综合评价、基本结论与政策建议  164-180
  6.1 中国公共服务绩效的综合评价(1978-2006)  164-170
    6.1.1 三个层面绩效指标及得分情况总结  164-166
    6.1.2 综合绩效指标的构建  166-168
    6.1.3 公共服务综合绩效评价  168-170
  6.2 关于中国公共服务绩效问题研究的基本结论  170-175
    6.2.1 经济增长与民生改善之间存在体制冲突但并非不可调和  171-172
    6.2.2 政府能够通过自身的变革与调整实现公共服务绩效的显著改善  172-173
    6.2.3 民生改善进程会受制于发展阶段与客观环境的限制  173-175
  6.3 有利于民生改善机制建设的政策建议  175-178
    6.3.1 正确把握经济增长与民生改善之间的权衡关系  175
    6.3.2 合理调整财政分权体制的激励机制导向  175-176
    6.3.3 加大公共服务保障水平,破除民生改善怪圈  176-177
    6.3.4 完善财税体制建设,提升公共服务绩效水平  177
    6.3.5 重塑城乡分割的公共服务保障体系,打破人为制度鸿沟  177
    6.3.6 优化公共服务内部结构,强化低效领域的制度建设与政策扶持  177-178
    6.3.7 统筹公共服务各阶段绩效,增强政策改革的准度与力度  178
  6.4 进一步的研究方向  178-180
攻读博士学位期间取得的研究成果  180-182
参考文献  182-190
后记  190-192

公共服务绩效优化与民生改善机制研究

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