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股东代表诉讼的法理分析

作　者: 李铮
导　师: 沈秋明
学　校: 上海海事大学
专　业: 民商法
关键词: 股东代表诉讼直接诉讼共益权无独立请求权第三人
分类号: D912.29
类　型: 硕士论文
年　份: 2005年
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内容摘要

股东代表诉讼,是指当公司的利益受到侵害而公司却怠于起诉,或者说公司的操纵者拒绝令公司以自己的名义起诉时,股东则以自己的名义起诉,所得赔偿归于公司的一种诉讼形态。股东代表诉讼起源于英美法系。英国最先确立了该种诉讼形式,美国随后引入该种诉讼形式并不断加以完善。大陆法系在近年来也引入了这项制度。这种新型的诉讼形式为完善公司监督机制提供了新的途径。我国目前虽未有这方面的立法,但是司法实践中却出现了相关案例。我国现有的公司监督机制分为三层即股东会监督、董事会监督和监事会监督。股东代表诉讼作为股东个人的监督方式,可以进一步完善公司的监督机制,推动我国公司制度的进一步发展。本文通过一系列具体分析,提出了我国建立股东代表诉讼的具体构想。文章共分为六章。第一章股东代表诉讼概述。文章阐明了股东代表诉讼的涵义,并简要地概括了股东代表诉讼的历史沿革及发展。股东代表诉讼起源于英美法系,大陆法系的国家也随后采用了这种诉讼形式。目前,美国的股东代表诉讼最为发达。第二章股东代表诉讼与几个近似概念的区别。股东代表诉讼区别于直接诉讼、群体诉讼、第三人诉讼,也有别于代理权和代位权。股东代表诉讼是一种独立的诉讼形态,在美国有其独立适用的诉讼程序。第三章股东代表诉讼的设立原因。文章从公司治理结构角度出发,分析了现有公司治理结构的局限性及股东代表诉讼设立的必要性。第四章股东代表诉讼的法律性质分析。股东代表诉讼究竟是一种怎样的权利?在这一章里,文章通过分析,认为股东代表诉讼是一种共益权、单独股东权、法定股东权和法定公司代表诉权的补充。第五章股东代表诉讼的价值分析。股东代表诉讼作为一种新型独立的诉讼形态有利也有弊。文章通过分析,认为股东代表诉讼对于完善公司治理结构和保护小股东利益是利大于弊。对于这一诉讼形态的弊端,可以通过加强激励机制、引入约束机制来加以解决。文章提出了一些有关激励机制和约束机制的具体构想。第六章建立中国股东代表诉讼制度的构想。文章首先分析了我国公司利益受损现状和我国公司监督机制的不完善,其次分析了我国相关领域的立法与司法现状,最后提出了我国建立股东代表诉讼的具体构想。在引入股东代表诉讼时,一个需要解决的重要问题便是公司的法律地位。原告是股东,被告是侵权董事、监事和高级经理,那么公司该处于怎样的地位呢?公司既不是反对原告股东的主张,也不是反

全文目录

引言  10-11
第一章股东代表诉讼概述  11-14
  第一节股东代表诉讼的涵义  11
  第二节股东代表诉讼的历史沿革及发展  11-14
    一、佛斯诉哈伯特规则  11-12
    二、东潘多铅矿公司诉麦瑞威泽案  12
    三、美国股东代表诉讼  12-13
    四、大陆法系股东代表诉讼  13-14
第二章股东代表诉讼与几个近似概念的区别  14-21
  第一节股东代表诉讼与股东直接诉讼  14-15
  第二节股东代表诉讼与群体诉讼、第三人诉讼  15-18
    一、美国的集团诉讼  16
    二、日本的选定当事人诉讼制度  16
    三、德国的团体诉讼制度  16-17
    四、我国民事诉讼法上设立的代表人诉讼制度  17
    五、股东代表诉讼与第三人诉讼的区别  17-18
  第三节股东代表诉讼与代理权  18
  第四节股东代表诉权与代位权  18-21
第三章股东代表诉讼的设立原因  21-28
  第一节公司治理结构的局限性分析  21-23
  第二节内部人控制  23-24
  第三节 “资本多数决定”原则之分析  24-28
第四章股东代表诉讼的法律性质分析  28-33
  第一节股东代表诉讼是一种共益权  28
  第二节股东代表诉讼是一种单独股东权  28-29
  第三节股东代表诉讼是一种法定股东权  29
  第四节股东代表诉讼是法律规定的公司代表诉权的补充  29-30
  第五节诉讼法上当事人理论  30-33
第五章股东代表诉讼的价值分析  33-39
  第一节股东代表诉讼的价值取向  33-34
  第二节股东代表诉讼激励和约束的双重实现机制  34-39
    一、股东代表诉讼的激励机制  34-36
    二、股东代表诉讼的约束机制  36-39
第六章建立中国股东代表诉讼制度的构想  39-48
  第一节当前我国公司利益受损现状以及现有体制的缺陷  39-40
  第二节公司法上监督机制的局限  40-41
  第三节我国股东代表诉讼的立法现状和司法实践  41-43
  第四节建立中国股东代表诉讼的构想  43-48
    一、可以提起股东代表诉讼的情形  43-44
    二、原告资格的限制  44
    三、公司在诉讼中的地位和被告的范围  44-45
    四、起诉前的要求  45
    五、诉讼费用问题  45-46
    六、诉讼的效力以及撤诉和和解  46
    七、股东代表诉讼的管辖  46-48
结论  48-49
参考文献  49-51
致谢  51

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