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国际证券发行监管的法律问题研究

作　者: 胡敏
导　师: 金明
学　校: 四川大学
专　业: 法律
关键词: 国际证券国际证券发行证券市场法律监管信息披露
分类号: D996.2
类　型: 硕士论文
年　份: 2004年
下　载: 400次
引　用: 7次
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内容摘要

随着经济全球化的发展，证券市场国际化的步伐也在加快，国际证券发行日趋活跃，对其监管的立法模式和法律规范等也都发生着重大变化。本文通过对国际证券发行监管法律问题的研究，并结合我国证券发行监管实际，在综合我国证券监管相应方面法律制度的基础上，对我国证券发行监管制度的进程、存在的问题进行深入的分析研究，进而对我国证券发行监管中的审核制度和信息披露制度，以及证券监管体制等方面提出建议，希望能对走向国际化的中国证券业的健康发展有所裨益。对现阶段世界各国国际证券发行的法律监管的理解应从以下几方面入手：第一，各国的证券监管体制。世界各国的证券监管体制最典型的是以英国为模式的自律型和以美国为代表的法定型两种。第二，发行地所在国对发行国际证券的监管。国际证券的发行，不仅要受发行人所在国国内法的管辖，同时还要接受发行地所在国国内的管辖。任何国家要跨国发行证券，都要接受发行地国的法律监管，发行地国监管主要体现在证券的发行审核制度和证券发行的信息披露制度两个方面。注册制与核准制相结合，是现代各国证券发行监管的一种趋势。各国证券发行监管中都强调以公开制度为核心的信息披露制度，但在具体的规定上又确实存在着差异。第三，证券市场国际监管的合作与协调。各国纷纷通过建立国际组织、签订备忘录和建立统一证券监管标准等方法谋求合作。证券投资的国际化为中国通过国际证券发行利用外资提供了机遇，也必将成为中国投资者利用国际金融市场的渠道。中国证券市场国际化的还处于起步阶段，证券发行法律监管本身存在诸多欠缺之处，应注意汲取他国的监管经验。中四川大学硕士学位论文国证券发行监管应强化信息披露制度，规范和发展监管机构的职能，健全自律机制，促使证券发行审核制度向注册制转变，同时，出台有关证券跨国发行监管专「]法律和配套法规，整体提升这些法律依据的层级和效力。关键词:国际证券国际证券发行证券市场法律监管信息披露

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