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中国证券信用交易制度研究

作　者: 陶洪胜
导　师: 贺日开
学　校: 南京师范大学
专　业: 法律
关键词: 证券信用交易融资融券法律关系交易制度法律监管
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 49次
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内容摘要

证券信用交易制度是国际证券市场普遍采用的交易方式。随着中国证券法的修改以及股权分置改革,资本市场不断创新与发展,推行证券信用交易制度对我国证券市场的发展非常紧迫和必要。本文共分三部分,第一章证券信用交易基础理论。本章主要对证券信用交易制度的基础法律理论进行剖析,明确该制度的内涵和外延,分析证券信用交易业务的基本流程、法律运作流程以及原理做了详尽的论述。第二章证券信用交易法律关系分析。本章主要针对证券信用交易业务过程中各个参与主体之间发生的法律关系进行深入的分析。首先,本章分析证券信用交易业务的主要参与主体,一般为投资者、证券公司、证券金融公司,同时还涉及这些主体之间法律关系所指向的标的证券。随后本章找重分了证券公司与投资者的第一重信用法律关系,分别是代理法律关系、借贷法律关系、担保法律关系。第三章是我国证券信用交易制度思考。这是本文的重点部分,也是本文写作的最终目的。文章首先分析我国引入证券信用交易的法律可能,以此证明建立证券信用交易制度是我国证券业发展的必然产物。证券信用交易业务存在极大的风险性,在我国这样一个证券市场和信用机制不健全的国家开展该业务,风险控制是最重要、最关键的环节。因此本章重点分析了证券信用交易涉及风险控制的相关制度,特别是市场准入保证金制度。最后分析了我国的证券信用交易监管制度。

中国证券信用交易制度研究

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