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我国的证券监管研究

作　者: 张锐
导　师: 何孝星
学　校: 厦门大学
专　业: 金融学
关键词: 证券监管我国证券市场信息披露制度发行制度经济学理论合理性与必要性成熟市场交易制度存在的主要问题信息披露监管
分类号: F832.5
类　型: 硕士论文
年　份: 2001年
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内容摘要

证券监管是证券经济及其市场运行的重要组成部分，它对于证券市场的规范与发展具有极其重要的作用。随着我国证券市场的迅猛扩张及与之相伴而来的诸多矛盾与问题的不断出现，证券监管问题日益成为人们关注的焦点，也成为经济学研究中具有重要意义的课题。本文运用经济学理论，采用规范分析、实证分析、比较分析、案例分析与模型分析的研究方法，对我国证券监管的状况进行多角度、多方位的扫描与分析，着重分析当前存在的问题及其成因，探寻可能改进的方向与途径。全文除导论对论题的选择及研究意义，论文的内容和结构以及研究方法作简要阐述外，正文共分八章三大部分。第一部份印“理论篇”，包括第一、第二两章，该篇对证券监管的概念、主体、对象和目标作一框架性的分析，探讨证券市场与经济发展、证券市场与证券监管之间的内在联系，揭示证券监管的原因及其存在的合理性与必要性，并为后两部份即“实践篇”和“对策篇”的进一步研究分析提供一个理论基础。第二部份即“实践篇”，包括第三至第七章，运用证券监管理论对我国证券监管的状况从历史和现实的角度进行考察研究。研究对象包括监管体制、发行制度、交易制度、信息披露制度等最基本的监管制度和最重要的监管对象——上市公司。第三部份“对策篇”即第八章，是在“实践篇”研究的基础上，针对我国证券监管存在的主要问题，提出改进和完善的政策性建议。 “对策篇”是本文的重点。对于如何完善我国的证券监管，我的基本思路是：以效率和公平为目标，以市场化、规范化为方向，以加入WTO为契机，通过强化我国的信息披露监管，加大打击证券市场上违法、犯罪行为的力度以及对现行制度进行创新，改革和完善我国的证券监管体制、证券的发行制度、交易制度和信息披露制度及其实施机制，提高证券监管的效率，确保证券市场的高效、平稳、有序的运行，促进国民经济的发展。本文还从五个方面提出了具体改进建议。这些建议以经济学理论为指导，从我国的国情和证券市场的具体实际出发，针对当前存在的主要问题，并充分考虑现实可行性和可操作性。同时，运用比较研究的方法，比较分析我国证券市场与西方成熟市场在监管方面的异同及差距，借鉴成熟市场的成功经验，使我们少走一些弯路。对于所提的建议，笔者并没有空泛的议论，而是有理有据地进行分析，对其必要性、可行性进行充分的论证。

全文目录

中文摘要  5-7
导论  7-9
理论篇  9-22
  第一章证券监管概论  10-16
    一、证券监管的概念  10
    二、证券市场与证券监管的关系  10-13
      （一）证券市场与经济发展  10-12
      （二）证券市场与证券监管的关系  12-13
    三、证券监管要素  13-16
      （一）证券监管的主体  13
      （二）证券监管的对象  13-14
      （三）证券监管的目标  14
      （四）证券监管的手段  14-16
  第二章证券监管的理论依据  16-22
    一、管制经济学  16-19
      （一）公共利益论  16-18
      （二）芝加哥学派  18-19
    二、俘虏论  19-22
实践篇  22-57
  第三章我国证券监管体制  23-31
    一、三种监管体制简介  23-24
      （一）集中立法型管理体制  23
      （二）自律型管理体制  23
      （三）中间型管理体制  23-24
    二、我国证券监管体制的变迁  24-27
      （一） 80年代前期  24
      （二） 80年代后期  24-25
      （三） 90年代  25-26
      （四） 90年代后期至今  26-27
    三、我国现行证券监管体制的成因  27-28
    四、存在的问题  28-31
      （一）证监会监督不力  28-29
      （二）自律管理薄弱  29-30
      （三）部分证券监管制度与经济发展不协调  30-31
  第四章我国的证券发行监管  31-39
    一、现行两种发行制度简介  31-34
      （一）注册制  32-33
      （二）核准制  33-34
    二、我国股票发行存在的问题  34-37
      （一）股票发行定价存在的问题  35-36
      （二）引入战略投资者存在的问题  36-37
    三、我国证券发行中强制性信息披露存在的问题  37-39
      （一）信息披露制度的完整性与充分性  37-38
      （二）信息披露的真实性和准确性  38-39
  第五章我国的证券交易监管  39-45
    一、我国的证券交易监管制度  40
    二、我国证券交易市场的现状  40-43
      （一）证券公司的违规行为  40-41
      （二）市场交易行为过度投机  41-42
      （三）操纵市场行为四处可见  42-43
    三、我国证券交易监管存在的问题  43-45
  第六章我国的信息披露监管  45-50
    一、信息披露制度的理论基础  45-46
    二、我国证券市场信息披露存在的问题  46-50
  第七章我国的上市公司监管  50-57
    一、上市公司监管的内容  50-51
    二、我国上市公司存在的问题  51-57
      （一）募集资金使用效率低  51-52
      （二）操纵企业利润，虚报经营业绩  52
      （三）信息披露不规范  52-53
      （四）改制不彻底，法人治理结构不健全  53-55
      （五）股权结构不合理  55-57
对策篇  57-83
  第八章完善我国证券监管的构想  58-83
    一、通过三条途径，完善证券监管体制  58-62
      （一）加强市场的法制建设，健全和完善法律体系  58-59
      （二）建立有效的外部监督机制和内部控制机制，加强对证券监管者的监督  59-61
      （三）加强一线监管，强化自律管理，完善监管体系  61-62
    二、坚持市场化方向，改革我国证券发行制度  62-66
      （一）建立和完善市场化的进入与退出机制  63-64
      （二）建立和完善市场化的定价机制  64-65
      （三）建立和完善市场化的供求机制  65-66
    三、 “保护”与“严打”双管齐下，规范证券交易市场  66-72
      （一）建立保护投资者的教育机制、诉讼机制和赔偿机制  67-69
      （二）严厉打击违法违规行为，规范证券市场秩序  69-72
    四、采取有效措施，改进我国的信息披露监管  72-76
      （一）进一步健全信息披露制度  72-75
      （二）加强对违规行为的查处，严厉打击披露虚假信息的犯罪行为  75-76
    五、从制度创新入手，完善公司治理结构  76-83
      （一）改革我国公司股权结构的思路  77-78
      （二）完善独立董事制度  78-80
      （三）建立有效激励机制和监督约束机制  80-83
参考文献  83-86
后记  86

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