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我国金融企业发展碳金融业务研究

作　者: 王曈
导　师: 吴世亮
学　校: 首都经济贸易大学
专　业: 金融学
关键词: 温室气体减排碳金融碳排放权交易清洁发展机制
分类号: F205
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

目前,全球变暖是摆在世人面前一个刻不容缓的问题,严重影响着全球社会经济的发展。为了确定如何减少二氧化碳等温室气体的排放,世界各国进行了一系列谈判。2005年2月16日《京都议定书》生效,促进了全球碳市场的发展。根据《联合国气候变化框架公约》和《京都议定书》的相关规定,中国作为发展中国家,可以参与以项目为基础的碳排放权交易。这将为我国的金融企业开展碳金融业务带来了很好的契机。本论文的主要研究内容包括以下五个部分：第一部分：绪论。包括选题背景(全球气候变暖及其影响、国际社会对减少碳排放达成的共识、国内外碳金融市场发展现状)、选题的研究意义与创新之处、论文的研究方法、相关研究文献综述。第二部分：分析了我国金融企业发展碳金融业务的必要性。分别从经济发展模式转型的需要、金融市场发展创新的需要、金融企业增强盈利能力的需要、金融企业提升社会责任的需要、增强国际碳市场定价权的需要等五个部分分析。第三部分：研究了外国的商业银行、投资银行、基金公司、保险公司、风险投资等金融企业开展的碳金融业务,可以在我国金融企业开展碳金融业务时起到借鉴作用。第四部分：研究了国内的商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、期货公司、保险公司等金融企业目前开展的碳金融业务。借鉴国外金融企业开展碳金融业务的经验,并结合我国金融市场的特点,提出我国金融企业未来开展碳金融业务的建议。第五部分：对文章主要观点进行了总结,并提出不足之处。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-6
目录  6-9
1 绪论  9-18
  1.1 选题背景  9-14
    1.1.1 全球气候变暖及其影响  9-10
    1.1.2 国际社会对碳排放达成的共识  10-11
    1.1.3 国际碳金融市场发展现状  11-13
      1.1.3.1 排放贸易机制(Emissions Trade,ET)  11
      1.1.3.2 清洁发展机制(Clean Development Mechanism,CDM)  11-12
      1.1.3.3 联合履行机制(Joint Implementation,JI)  12-13
    1.1.4 国内碳金融市场发展现状  13-14
  1.2 选题的研究意义与创新之处  14-15
  1.3 论文研究方法  15
    1.3.1 案例分析法  15
    1.3.2 文献资料法  15
    1.3.3 比较分析法  15
  1.4 相关研究文献综述  15-18
    1.4.1 外部性与科斯定理  15-16
    1.4.2 国际组织或学者对碳金融的研究  16-17
    1.4.3 国内碳金融的研究进展  17-18
2 我国金融企业发展碳金融业务的必要性分析  18-22
  2.1 经济发展模式转型的需要  18-19
  2.2 金融市场发展创新的需要  19
  2.3 金融企业增强盈利能力的需要  19-20
  2.4 金融企业提升社会责任的需要  20-21
  2.5 增强国际碳市场定价权的需要  21-22
3 国际金融机构开展碳金融业务研究  22-31
  3.1 商业银行  22-25
    3.1.1 赤道原则与银行经营理念的创新  22-23
      3.1.1.1 荷兰银行  22
      3.1.1.2 瑞穗实业银行  22-23
      3.1.1.3 汇丰银行  23
      3.1.1.4 德意志银行  23
    3.1.2 碳金融业务创新  23-25
      3.1.2.1 碳减排项目相关业务  23-24
      3.1.2.2 碳交易相关业务  24-25
  3.2 投资银行(证券公司)  25-26
    3.2.1 在经营管理方面实行绿色标准  25
    3.2.2 将低碳因素纳入客户评估标准  25-26
    3.2.3 积极充当碳交易产品做市商  26
    3.2.4 参股碳交易所  26
    3.2.5 推进碳衍生产品的创新  26
    3.2.6 股票估值模型中引入低碳因素  26
  3.3 碳基金  26-27
    3.3.1 CDM项目投资  27
    3.3.2 买卖碳减排量  27
    3.3.3 权投资  27
  3.4 碳金融保险  27-29
    3.4.1 CDM(或JI)项目保险  28-29
  3.5 风险投资  29-31
4 我国金融机构开展碳金融业务研究与发展建议  31-44
  4.1 商业银行  31-35
    4.1.1 商业银行碳金融业务发展现状  31-32
      4.1.1.1 CDM项目贷款等绿色融资业务  31-32
      4.1.1.2 财务顾问等项目相关业务  32
      4.1.1.3 与碳交易挂钩的理财产品  32
    4.1.2 未来发展建议  32-35
      4.1.2.1 CDM项目相关业务  32-34
      4.1.2.2 碳交易相关业务  34-35
  4.2 证券公司  35-38
    4.2.1 碳债券  35
    4.2.2 碳资产证券化  35-37
    4.2.3 低碳企业IPO  37-38
    4.2.4 投资碳市场  38
    4.2.5 碳金融研究与投资咨询  38
  4.3 基金公司  38-39
    4.3.1 发展现状  38-39
    4.3.2 未来发展方向  39
      4.3.2.1 成立专门的碳基金  39
      4.3.2.2 QDII碳交易基金  39
  4.4 信托公司  39-41
    4.4.1 国内发展现状  39-40
      4.4.1.1 股权投资  39-40
      4.4.1.2 项目贷款融资  40
    4.4.2 未来发展建议  40-41
      4.4.2.1 开发碳交易产品  40
      4.4.2.2 继续推广项目投资  40
      4.4.2.3 碳资产证券化  40-41
      4.4.2.4 低碳项目咨询服务  41
  4.5 期货公司  41
  4.6 保险公司  41-44
    4.6.1 低碳经营  41-42
    4.6.2 开发与碳排放相关的保险产品  42
    4.6.3 碳金融投资  42-44
5. 结论  44-46
  5.1 文章主要观点  44-45
  5.2 不足之处  45-46
致谢  46-47
参考文献  47-49
在学期间发表的学术论文和研究成果  49-50
论文摘要  50-61

我国金融企业发展碳金融业务研究

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