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《TBT协议》下的合格评定程序问题研究

作　者: 刘思文
导　师: 赵朴英
学　校: 河北经贸大学
专　业: 国际法
关键词: 合格评定程序 TBT协议技术性贸易壁垒
分类号: D996.1
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

以合格评定程序为要素之一的技术性贸易措施是各国在对外贸易中,为了实现保护国家安全,保证其对外贸易中商品品质,防范欺诈行为,保护本国国民、境内动植物生命健康和公共安全,以及保护环境等合法目标而采取的限制或禁止进出口的各种技术性措施,其由技术法规、技术标准和合格评定程序三要素构成,要素间的内部逻辑体现在标准是基础,技术法规是一系列操作规程,而合格评定程序是全过程的终极环节,前两者制定目标的达成有赖于后者的实施,合格评定程序在《TBT协定》中的重要性由此可见一斑。所谓合格评定程序,是指通过一切直接或间接的方法评价满足符合技术法规或标准要求的程序及相关评定活动,可以说,这种符合性的评价体系,其重要性不亚于需遵守的法规和标准本身,甚至具有更强的操作性。合格评定程序在不同国家的名称、内容和模式都不尽相同,但所起的作用却都十分巨大,在国际贸易中,为制造商、供应商、消费者、政府立法部门以及国际贸易本身带来各种益处,极大的推动了国际贸易的发展和产品质量的提高。同时也要注意的是,过于繁琐的合格评定程序和国家间标准、技术法规无法协调统一的现状,使得合格评定程序存在滥用的可能性,并存在由此形成技术性贸易壁垒的潜在风险。为了使尚具有积极作用的合格评定程序去壁垒化,发挥最大的作用,就需要《TBT协议》对其作为技术性贸易措施的相关内容及运行进行规制,同时需要与各种国际协调方式结合使用,以达到规避贸易壁垒,促进国际贸易的目的。本文对合格评定程序本身存在的价值和意义给予了肯定,并认为并非所有的合格评定程序都当然的构成贸易壁垒,对于本身合理先进的合格评定程序进行了肯定,对于由于标准法规不统一或国际协调不完善导致的合格评定程序壁垒也提出了相关的解决意见。其中,文章的第一部分对合格评定程序本身进行了详细阐述和分析,对其特点,历史沿革,制度内容进行了叙述,探讨了合格评定程序壁垒的发生机理,也评析了合格评定程序壁垒对国际贸易的消极影响；第二部分着重阐述了《TBT协议》对合格评定程序的规制,从《TBT协议》有关合格评定程序领域的内容、原则、精神逐一加以分析,表明正因为合格评定程序存在壁垒化的风险,所以需要《TBT协议》加以限制避免此种状况的出现,同时也表明,经过《TBT协议》规制后的合格评定程序去除了贸易保护的壁垒色彩,对国际贸易与经济产生的正面地、积极地影响；第三部分通过对主要国家合格评定程序不同现状的分析揭示由此导致的国际合格评定程序难以协调一致的局面,体现出合格评定国际协调的重要性并进一步对此展开论述应运而生的两种国际协调方式即标准统一与合格评定相互承认协议；最后则对我国合格评定程序的现状进行理论与实证分析,讨论了存在的不足并提出了立法、实践与对抗壁垒等几个方面的合理性建议,以使我国在合格评定领域的活动更符合WTO原则与我国现实情况,在突破贸易壁垒的同时更能使之为我国对外贸易的长足发展起到正面作用与导向。

全文目录

摘要  4-6
Abstract  6-10
引言  10-12
1 合格评定程序概述  12-21
  1.1 合格评定程序的含义与特征  12-14
    1.1.1 合格评定程序的定义  12
    1.1.2 合格评定程序的特征  12-14
  1.2 合格评定程序的起源与发展  14-17
    1.2.1 认证制度  14-15
    1.2.2 认可制度  15-16
    1.2.3 认证、认可制度的发展  16-17
  1.3 合格评定程序的内容  17
    1.3.1 抽样、检测和检验程序  17
    1.3.2 符合性的评价、验证和保证程序  17
    1.3.3 注册、认可和批准程序  17
  1.4 合格评定程序壁垒  17-21
    1.4.1 合格评定程序壁垒的形成原因  18-19
    1.4.2 合格评定程序壁垒的表现  19-20
    1.4.3 合格评定程序壁垒的不利影响  20-21
2 《TBT协议》框架下的合格评定程序  21-30
  2.1 《TBT协议》中的技术性贸易措施及相互关系  21-23
    2.1.1 技术性贸易措施概述  21-22
    2.1.2 技术性贸易措施相互关系  22-23
  2.2 《TBT协议》对合格评定程序的规制  23-28
    2.2.1 《TBT协议》规制合格评定程序的必要性  24
    2.2.2 《TBT协议》的宗旨、结构与有关合格评定的基本内容  24-26
    2.2.3 《TBT协议》的基本原则在合格评定程序中的体现  26-28
    2.2.4 《TBT协议》推动合格评定程序统一化的举措  28
  2.3 《TBT协议》下合格评定程序的积极影响  28-30
3 国外合格评定程序现状分析及合格评定的国际协调  30-38
  3.1 美国的合格评定程序  30-31
    3.1.1 美国的合格评定程序现状  30-31
    3.1.2 美国合格评定程序评析  31
  3.2 欧盟的合格评定程序  31-33
    3.2.1 欧盟的合格评定程序现状  31-32
    3.2.2 欧盟合格评定程序评析  32-33
  3.3 日本的合格评定程序  33-34
    3.3.1 日本的合格评定程序现状  33
    3.3.2 日本合格评定程序评析  33-34
  3.4 合格评定程序的国际协调  34-38
    3.4.1 合格评定程序国际协调的必要性  34
    3.4.2 合格评定程序国际协调的主要方式是相互认可  34-36
    3.4.3 合格评定程序国际协调的实践  36-37
    3.4.4 合格评定程序国际协调的局限性  37-38
4 我国合格评定程序的现状与完善  38-46
  4.1 我国合格评定程序现状  38-42
    4.1.1 我国合格评定程序法律体系综述  38-40
    4.1.2 我国合格评定程序的机构设置与职能  40-41
    4.1.3 我国合格评定程序的实践成果  41-42
  4.2 我国合格评定程序制度存在的问题  42-43
  4.3 完善我国合格评定程序制度的建议  43-46
    4.3.1 构建我国合格评定程序体系的建议  43
    4.3.2 应对国外合格评定程序壁垒的相关建议  43-46
结论  46-47
参考文献  47-50
后记  50-51
攻读学位期间取得的科研成果清单  51

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