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论证券公司破产程序中的客户保护

作　者: 郑余秋
导　师: 李曙光
学　校: 中国政法大学
专　业: 经济法学
关键词: 证券公司破产客户保护
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 90次
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内容摘要

建立一整套证券公司破产中客户权益的保护制度是我国证券法律制度保护投资者原则的体现,也是《证券法》《企业破产法》等一系列法律社会本位特征的体现。证券公司客户是证券市场的主要投资者,投资者对市场回报和风险承担的心理预期以及投资者的信心是证券市场持续发展的基石。因此,客户利益的保护关系到证券公司的持续发展和证券市场的健康运行。本文以理论分析和实证分析为出发点,结合近年来中国证券公司风险处置和司法破产中客户权益保护的基本做法,在比较各国破产程序中客户权益保护制度的基础之上,重点论证如何从操作层面上提高破产程序中证券公司客户权益的保护水平,对证券公司破产中客户权益的保护从法律角度进行细致、缜密的论述。本文除了引言和结论外,共有四章。第一章界定了证券公司破产程序的涵义,分析了不同性质的证券公司客户与证券公司的法律关系。第二章主要分析了证券公司破产时客户行使财产取回权、债权的情形以及取回权转化为债权的情况。第三章,比较了各国证券公司破产程序中客户权益保护机制,具体介绍了美国的证券投资者保护法案。最后一部分,分析了我国证券公司风险处置的历史沿革以及保护客户权益的相关做法,并提出了进一步完善证券公司破产程序中客户权益保护制度的相关建议。

全文目录

摘要  4-5
ABSTRACT  5-8
引言  8-10
第一章证券公司客户与证券公司的法律关系  10-16
  一、证券公司破产程序的涵义  10-12
  二、证券公司客户与证券公司的法律关系  12-16
    （一）证券经纪业务客户与证券公司的法律关系  12-14
    （二）资产管理业务客户与证券公司的法律关系  14-16
第二章证券公司破产程序中客户的权益  16-22
  一、客户财产取回权  16-18
    （一）客户交易结算资金的取回权  16-17
    （二）客户证券资产的取回权  17-18
  二、客户的债权  18-22
    （一）交易结算资金被挪用后形成债权  18-19
    （二）客户证券被挪用后形成的债权  19-22
第三章境外证券公司破产程序中的客户保护  22-28
  一、各国（地区）证券公司破产程序中客户保护的比较  22-23
  二、美国证券公司破产对客户的保护  23-28
    （一）证券公司破产程序中客户保护的立法演进  23-24
    （二） SIPA 具体规定  24-28
第四章我国证券公司破产程序中的客户保护  28-41
  一、我国证券公司风险处置的历史变化  28-29
  二、我国客户保护存在的问题  29-34
    （一）托管人、清算组违法处置证券公司财产  29-30
    （二）证券类资产转让过程中存在的问题  30-31
    （三）收购政策不平等对待  31-32
    （四）客户程序性权利受损  32
    （五）投资者保护基金制度不完善  32-34
  三、完善我国证券破产程序中客户保护机制的建议  34-41
    （一）合格客户的界定  34-35
    （二）明确赔偿范围  35
    （三）合理设定机构客户获赔偿的条件  35-36
    （四）合理安排证券公司重整计划  36-37
    （五）实现破产财产价值最大化  37-40
    （六）明确投资者保护基金与监管部门的分工合作  40-41
结论  41-42
参考文献  42-44

论证券公司破产程序中的客户保护

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