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证券监管国际合作的法律问题研究

作　者: 郑娟
导　师: 谷浩
学　校: 大连海事大学
专　业: 国际经济法学
关键词: 证券监管国际合作
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

全球经济一体化带动了证券市场的国际化,同时对证券市场的监管提出了挑战。世界各国都尝试建立立体式的、全方位的监管合作制度。中国证券市场作为一个新兴加转轨的发展中的市场,正在逐步融入国际金融市场,也面临着对证券跨境监管的任务。通过研究证券监管国际合作法律问题,可以提高我国证券监管的国际合作水平,进而推动国际证券的监管合作进程,这也是本选题的现实意义所在。本论文所运用的研究方法主要是文献研究法、比较分析法、调查研究法和法律分析法。本文共分为四章,依次为证券监管与证券监管国际合作概述、证券监管国际合作的形式、证券监管国际合作的内容、我国证券监管国际合作制度。各部分的主要内容如下：第一章对证券监管国际合作从总体上做了概述,包括证券监管的含义、证券监管体制、证券监管国际合作的含义以及证券监管国际合作的必要性。第二章阐述了证券监管国际合作的三种形式,即双边国际合作、区域性国际合作和全球性国际合作。包括对司法互助协定、谅解备忘录的介绍,对欧盟证券监管合作机制的探讨,以及从全球性证券监管组织角度的分析。第三章论述了证券监管国际合作的重要内容,通过IOSCO的视角及其发布的文件,对证券信息共享和披露、证券结算和证券欺诈的监管国际合作这三个方面进行分析。第四章阐述了我国证券监管合作的现状,分析了我国证券跨境监管合作存在的问题,提出应当从完善国内证券监管法律体系、提高证券监管体制的有效性以及积极参与证券监管国际合作等方面,加强我国证券监管国际合作体系的建设。

全文目录

摘要  5-6
ABSTRACT  6-10
引言  10-11
第1章证券监管与证券监管国际合作概述  11-17
  1.1 证券监管的含义  11
  1.2 世界主要的证券监管体制  11-12
    1.2.1 集中型证券监管体制  11-12
    1.2.2 自律型证券监管体制  12
    1.2.3 中间型证券监管体制  12
  1.3 证券监管国际合作的含义  12-15
    1.3.1 证券监管国际合作的方式  13
    1.3.2 证券监管国际合作的范围  13-15
  1.4 证券监管国际合作的必要性  15-17
    1.4.1 信息不对称  15-16
    1.4.2 证券市场系统性风险  16
    1.4.3 网络发展的新挑战  16
    1.4.4 证券监管法律冲突  16-17
第2章证券监管国际合作的形式  17-29
  2.1 证券监管的双边国际合作  17-20
    2.1.1 司法互助协定  17-18
    2.1.2 谅解备忘录  18-20
  2.2 证券监管的区域性国际合作  20-23
    2.2.1 欧盟证券监管合作的方式  20-21
    2.2.2 欧盟证券监管合作的原则  21-22
    2.2.3 欧盟证券监管合作的具体运作规则  22-23
  2.3 证券监管的全球性国际合作  23-29
    2.3.1 国际证券委员会组织  23-25
    2.3.2 世界证券交易所联合会  25-26
    2.3.3 WTO框架下的证券监管国际合作  26-29
第3章证券监管国际合作的内容  29-43
  3.1 证券信息共享和披露监管的国际合作  29-32
    3.1.1 证券信息共享监管的国际合作  29-30
    3.1.2 证券信息披露监管的国际合作  30-32
  3.2 证券结算监管的国际合作  32-36
    3.2.1 《新兴市场结算制度蓝本》  33
    3.2.2 《强化新兴市场结算的法律架构》  33-34
    3.2.3 《证券监管的目标与原则》  34-35
    3.2.4 《对证券结算系统的建议》  35-36
  3.3 证券欺诈监管的国际合作  36-43
    3.3.1 证券欺诈监管国际合作的形式  36-38
    3.3.2 证券欺诈监管国际合作的法律依据  38-40
    3.3.3 关于网络证券欺诈监管的国际合作  40-43
第4章我国证券监管国际合作制度  43-52
  4.1 我国证券监管国际合作的现状  43-45
    4.1.1 我国证券监管双边合作现状  43-44
    4.1.2 我国证券监管区际性合作现状  44
    4.1.3 我国证券监管全球性合作现状  44-45
  4.2 我国证券监管国际合作存在的问题  45-47
    4.2.1 证券监管法律体系不健全  45-46
    4.2.2 证券监管体制不规范  46
    4.2.3 证券监管国际合作机制亟待加强与推进  46-47
  4.3 完善我国证券监管国际合作的建议  47-52
    4.3.1 完善证券监管法律体系  48
    4.3.2 加强证券监管体制的有效性  48-50
    4.3.3 积极参与证券监管国际合作  50-52
参考文献  52-56
致谢  56

证券监管国际合作的法律问题研究

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