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论股东查阅权的穿越行使

作　者: 张子愚
导　师: 赵旭东
学　校: 中国政法大学
专　业: 民商法学
关键词: 股东查阅权效果穿越正当目的实际控制
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

股东查阅权作为股东的一项基本权利,是股东实现其他股东权的基础。股东查阅权穿越行使实质上是股东查阅权范围的扩张,在没有相应规则安排的情况下,权利的扩张有可能打破公司原有的权力结构和利益平衡。而对原有结构和平衡的突破,需要有迫切的现实需求、充分的理论支持以及合理的规则设计,这样才不会因某项权利的扩张而导致整个公司法体系的紊乱。据此,本文在明确股东查阅权跨越行使内涵的前提下,揭示母公司股东查阅权保护的现实需要,面对目前立法上的缺失,通过相关理论的介绍、相关利益冲突平衡的探讨,证明股东查阅权跨越行使的正当性,进而参考美国对此问题的立法与实践,审视我国股东查阅权现有规定,对股东查阅权穿越行使有关规则设计进行讨论并提出建议。除引言和结论外,本文分为四章:第一章,股东查阅权穿越行使的界定及意义。本章首先引入了股东查阅权的概念之争,基于扬弃的立场对股东查阅权的概念进行统一,进而奠定本文讨论的权利基础。其后引入查阅权穿越行使的概念,明确其实质为股东查阅权在范围上的扩张,达到了查阅权行使效果上的“穿越”。在明确股东查阅权穿越行使内涵的情况下,通过现实案例,揭示股东查阅权穿越行使的必要性,为后文的论述进行铺垫。第二章,股东查阅权穿越行使的正当性分析。本章首先对股东查阅权穿越行使的相关理论进行介绍,源于法人格否认的穿越理论直接为股东查阅权穿越行使提供支持,而法人格否认理论进一步查阅权穿越行使提供解释。随后对股东查阅权穿越行使所可能带来的利益冲突进行讨论,并尝试寻找平衡机制。第三章,股东查阅权穿越行使的立法与实践。本章以美国为例,探讨各州法院对股东查阅权穿越行使的态度及处理方式:一些州持否定态度,即严格按照该州现有规定进行文义解释,否认股东查阅权穿越行使;其他州持肯定态度,支持股东查阅权穿越行使,但根据是否通过制定法承认查阅权穿越行使又可分为两类:一类是在无制定法规定的情形下,寻求其他解释途径进而类比适用;另一类是创设新的制定法,直接规定股东查阅权穿越行使的条件。第四章,我国查阅权制度的现状与完善。本章首先对我国查阅权制度的现有规定进行介绍,指出我国公司法以单一公司模型为核心指向,对于母子公司架构中股东查阅权的行使问题未作规定。随后,在明确股东查阅权穿越行使的边界的前提下,从行使主体及行使范围两方面重点讨论股东查阅权穿越行使的具体规则。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-10
引言  10-13
  一、选题缘起及意义  10-11
  二、讨论范围的界定  11
  三、写作思路及结构安排  11-13
第一章股东查阅权穿越行使的界定及意义  13-18
  一、股东查阅权的概念限定  13-14
  二、什么是股东查阅权穿越行使？  14-15
  三、股东查阅权穿越行使的现实需要  15-18
    （一）有需求无规制  15-16
    （二）有损害无救济  16-18
第二章股东查阅权穿越行使的正当性分析  18-25
  一、股东查阅权穿越行使的理论支持  18-22
    （一）穿越理论  18-19
    （二）法人格否认理论  19-22
  二、股东查阅权穿越行使导致的利益冲突与平衡  22-25
    （一）股东查阅权与公司商业秘密的冲突与平衡  22-23
    （二）股东查阅权和董事信义义务的冲突与平衡  23-25
第三章股东查阅权穿越行使的立法与实践——以美国为例  25-35
  一、保守派：严格依据现有制定法  25-26
  二、折衷派：类比适用法人格否认规则  26-28
    （一）母子公司实属同一主体  26-27
    （二）母公司对子公司过度控制  27-28
  三、改革派：创设新的制定法  28-32
    （一）制定法的规定——特拉华州“一般公司法”第220 条  29-30
    （二）法院的解释——Weinstein Enter., Inc. v. Orloff 案  30-32
  四、评价  32-35
第四章我国查阅权制度的现状与完善  35-51
  一、我国查阅权制度现有规定的审视  35-37
  二、股东查阅权穿越行使的制度设计  37-51
    （一）股东查阅权穿越行使的边界  37-38
    （二）股东查阅权穿越行使具体规则的设计  38-51
结论  51-52
参考文献  52-54

论股东查阅权的穿越行使

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