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异议股东股份回购请求权制度研究

作　者: 李青青
导　师: 朱锦清
学　校: 浙江工商大学
专　业: 民商法学
关键词: 异议股东股份回购请求权少数派股东公平价格
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

传统公司治理奉行“全体一致决”原则,股东无论持股多少均享有同等的经营决策权,有关公司重大事项的决策必须取得全体股东的一致同意,即赋予了每个股东否决权。但是基于股东间的利益多样化,同一项决议往往很难同时取得所有股东的一致同意,因此,这种“全体一致决”致使公司的运行效率大大降低。这样,“资本多数决”原则便应运而生,各股东表决权的行使依照各股东的股份数额来确定,进而在形式上体现了股东的平等,这提高了公司运行的效率,但另一方面该原则使多数资本持有人的意思表示吸收了少数资本持有人的意愿,这样就增加了中小股东意志被忽视的机率和利益被剥夺的风险,给大股东滥用权利留下了空间,容易滋生“多数资本之暴政”,导致事实上的不平等。为了防止在股东(大)会中处于弱势的中小股东沦为“出资的囚徒”,异议股东股份回购请求权应运而生。异议股东股份回购请求权源于十九世纪美国的判例法,现已被英国、意大利、加拿大、德国、日本、韩国、西班牙、我国台湾地区等国家(地区)立法所确立,它是指在公司股东(大)会基于“资本多数决”原则作出对股东利益有重大影响的决议时,对决议持反对意见的股东可以请求公司以公平价格回购其股份,从而退出公司的权利。我国1993年《公司法》并没有对异议股东股份回购请求权作出明确规定。随着经济的迅速发展,公司合并、分立、资产重组等重大结构性调整日趋频繁,中小股东的利益保护也日益迫切。2005年修订的《公司法》积极响应这一需要,首次以法律的形式确立了异议股东股份回购请求权,这无疑是我国立法的一大进步。在令人欣喜的同时也会发现我国立法只是确立了异议股东股份回购请求权这一制度形式,并没有形成一套完整的制度体系,还存在着立法过于简单、适用事由的范围过窄、行使程序缺乏可操作性、欠缺相关配套措施等不足。本文从异议股东股份回购请求权的相关理论入手,通过对域外异议股东股份回购请求权制度的比较分析,结合我国立法和实践中出现的问题,对完善我国异议股东股份回购请求权制度提出粗浅的看法,希望这些建议对我国相关立法和实践都能有所裨益。文章主要由四部分组成：第一个部分主要是关于异议股东股份回购请求权的概述。首先,介绍异议股东股份回购请求权的概念和性质；其次,介绍了异议股东股份回购请求权的法理基础；最后,对异议股东股份回购请求权的积极价值和潜在危害进行了分析。第二部分主要是对域外异议股东股份回购请求权制度的比较分析。异议股东股份回购请求权制度自首次出现在美国至今已有一百多年历史,很多国家立法关于此制度的规定都比较详细,尤其是美国《标准商事公司法》用了第十三章整整单独一章来对该制度进行详细的规定,所以笔者用大量篇幅对域外异议股东股份回购请求权制度进行了比较分析,以期找出比较科学合理的规定,可以在完善我国立法时予以借鉴。此部分主要是从实体构成、程序构成、股份回购价格的确定以及其他相关问题(权利的排他性、失效、豁免和转换机制)这几个方面入手对域外异议股东股份回购请求权制度进行比较分析。第三部分主要是对我国异议股东股份回购请求权制度的分析说明。此部分分为两个层次,首先,介绍异议股东股份回购请求权在我国立法中的演进情况；其次,对我国异议股东股份回购请求权的法律规定进行评析,分析其可行性、特点以及存在的不足。第四部分主要是关于完善我国异议股东股份回购请求权制度提出一些粗浅的设想。此部分主要是立足我国国情,结合我国立法和实践中出现的问题,借鉴域外先进立法和司法实践,就异议股东股份回购请求权这一制度本身在适用范围、行使程序等方面提出改进建议,并就该项权利的排他性、权利失效、豁免与转换机制以及公司债权人保护问题提出拙见,希望能对我国异议股东股份回购请求权制度之完善有所裨益。

全文目录

摘要  2-5
ABSTRACT  5-10
引言  10-11
第一章异议股东股份回购请求权概述  11-19
  第一节异议股东股份回购请求权的涵义和性质  11-12
    一、异议股东股份回购请求权的涵义  11
    二、异议股东股份回购请求权的性质  11-12
  第二节异议股东股份回购请求权的法理基础  12-15
    一、各种学说  12-14
    二、各种学说之评析  14-15
  第三节异议股东股份回购请求权的积极价值和潜在危害  15-19
    一、异议股东股份回购请求权的积极价值  15-17
    二、异议股东股份回购请求权的潜在危害  17-19
第二章域外异议股东股份回购请求权制度的比较分析  19-36
  第一节异议股东股份回购请求权的实体构成  19-25
    一、异议股东股份回购请求权的适用对象  19-20
    二、异议股东股份回购请求权的适用事由  20-22
    三、异议股东股份回购请求权的适用主体  22-25
  第二节异议股东股份回购请求权的程序构成  25-28
    一、公司告知股东享有异议的权利  25-26
    二、异议股东提前作出书面反对通知  26
    三、异议股东出席股东(大)会再次表明其反对或者不赞成的态度  26
    四、公司通知异议股东决议结果  26-27
    五、异议股东书面提出收买请求  27
    六、确定股份的回购价格  27
    七、股份价款的支付和股份的交割  27-28
  第三节股份回购价格的确定  28-34
    一、确定股份回购价格的模式  28-31
    二、回购价格的确定原则与评估方法  31-34
  第四节异议股东股份回购请求权的相关问题  34-36
    一、异议股东股份回购请求权的排他性及其限制  34
    二、行使异议股东股份回购请求权的限制  34-36
第三章我国关于异议股东股份回购请求权的立法情况  36-42
  第一节异议股东股份回购请求权在我国立法中的演进  36-37
  第二节对我国异议股东股份回购请求权立法现状的评析  37-42
    一、法律规定在实践中的可行性  37-40
    二、我国异议股东股份回购请求权制度的特点  40-41
    三、我国异议股东股份回购请求权制度的缺陷  41-42
第四章我国异议股东股份回购请求权制度的完善  42-56
  第一节完善我国异议股东股份回购请求权制度的指导思想  43
    一、立足本国国情,借鉴域外先进立法和实践  43
    二、保护中小股东的利益  43
  第二节我国异议股东股份回购请求权制度的完善措施  43-56
    一、异议股东股份回购请求权制度自身的完善  44-53
    二、其他相关措施之完善  53-56
结论  56-57
参考文献  57-60
后记  60-61

异议股东股份回购请求权制度研究

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