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论我国反洗钱法律制度之完善

作　者: 戴华伟
导　师: 任以顺
学　校: 中国海洋大学
专　业: 国际法学
关键词: 反洗钱法律制度立法完善
分类号: D922.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 97次
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内容摘要

随着我国反洗钱工作的深入开展,反洗钱法律体系对打击走私、贩毒、贪污贿赂等严重犯罪发挥了日益重要的作用。从国内方面看,当前我国反洗钱工作处于起步阶段,反洗钱法律体系尚不完备。反洗钱刑事立法存在洗钱罪涵盖范围较为狭窄、洗钱罪犯罪主体界定未涉及上游犯罪本犯、缺乏对反洗钱义务主体怠于履行反洗钱义务的刑事责任规定等缺陷。预防洗钱犯罪立法存在反洗钱义务主体范围狭窄、反洗钱部门合作规定过于原则、缺乏对国内政要尽职调查和资金监测的特别规定、缺乏对反洗钱的激励与成本补偿机制、缺乏保密例外规定、现金管理条例未从反洗钱视角安排、配套规章不适应反洗钱形势发展等弊端,反洗钱工作机制没有充分发挥作用,不能满足反洗钱工作面临紧迫形势的需要。从国际方面看,金融行动特别工作组作为最权威的反洗钱国际组织,制订了包括了法律系统、金融机构和非金融机构防范洗钱和恐怖融资的措施、打击洗钱和恐怖分子筹资系统中必要的体制和措施、加强国际合作等内容的40+9条反洗钱及反恐融资建议,为各国反洗钱法律体系建设提供了有力的框架。美国、英国、澳大利亚、法国、日本等发达国家也都建立了较为成熟的反洗钱法律机制。发达国家反洗钱法律体系有洗钱上游犯罪范围宽泛、法律体系层级分布清晰、反洗钱义务主体范围较大等特点,这为我国进一步完善反洗钱法律体系提供了启示和参考。我国应借鉴国外成熟立法经验,从法律、行政法规、配套规章三个层面完善立法,拓展洗钱上游犯罪范围,将洗钱罪主体扩展到上游犯罪本犯,规定特定非金融机构的反洗钱义务,规定对金融机构、特定非金融机构反洗钱义务主体的刑事责任,建立补偿和豁免机制,增加有关保密规定,重新修订《现金管理条例》,修改反洗钱配套规章,增强反洗钱法律机制的有效性,为打击洗钱及上游犯罪提供有力的法律支撑。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-9
引言  9
第一章我国反洗钱法律制度的历史沿革与现实状况  9-17
  第一节我国反洗钱立法的历史沿革  9-14
  第二节我国反洗钱执法的现状评析  14-17
第二章完善我国反洗钱法律制度的现实意义  17-22
  第一节完善反洗钱法律制度是维护国家和人民根本利益的需要  17-18
  第二节完善反洗钱法律制度是打击严重经济犯罪的需要  18-19
  第三节完善反洗钱法律制度是深入开展反腐败工作的需要  19-22
第三章我国现行反洗钱法律制度存在的缺陷和弊端  22-28
  第一节反洗钱刑事立法存在的缺陷和弊端  22-24
  第二节预防洗钱犯罪立法存在的缺陷和弊端  24-28
第四章 FATF及美英奥法日等国反洗钱立法对我国的借鉴  28-45
  第一节 FATF组织及其"40+9"条建议  28-33
  第二节美、英、澳、法等困家反洗钱法律体系  33-44
  第三节 FATF及发达国家反洗钱立法对我国立法的启示  44-45
第五章完善我国反洗钱法律制度的立法构想  45-52
  第一节完善惩罚性反洗钱刑事立法的构想  45-47
  第二节完善《中华人民共和国反洗钱法》的预防性规定  47-49
  第三节完善反洗钱行政法规的预防性规定  49-50
  第四节完善反洗钱配套行政规章的预防性规定  50-52
参考文献  52-53
致谢  53
个人简历  53
发表的学术论文  53

论我国反洗钱法律制度之完善

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